AMLA har publicerat flera RTS- och ITS-utkast inom regelverket för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism samt bjuder in berörda parter till sektorsspecifika rundabordssamtal
Europeiska unionens myndighet för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism (AMLA) har på sin webbplats publicerat flera slutrapporter (Final Report) om utkast till tekniska tillsynsstandarder (Regulatory Technical Standards, RTS) och tekniska genomförandestandarder (Implementing Technical Standards, ITS) för genomförandet av EU:s nya regelverk för bekämpning av penningtvätt. Rapporterna har publicerats efter att AMLA lämnat utkasten till rättsakter till Europeiska kommissionen för antagande innan de senare offentliggörs i Europeiska unionens officiella tidning.
Finansinspektionen rekommenderar företagen under tillsyn att särskilt ta del av de utkast till rättsakter som gäller kundkännedom, koncernövergripande arrangemang, riskbedömning och gränsöverskridande verksamhet, eftersom de kommer att ha en betydande inverkan på företagens skyldigheter och verksamhet när det nya EU-regelverket börjar tillämpas.
Publicerade RTS-utkast
- AMLD Article 46(4): Draft Regulatory Technical Standards on Home-Host Supervisory Cooperation
- AMLR Articles 16(4) and 17(3): Draft Regulatory Technical Standards on group-wide minimum requirements and additional measures for subsidiaries and branches in third countries
- AMLR Article 28(1): Draft Regulatory Technical Standards on Customer Due Diligence
- AMLR Article 19(9): Draft Regulatory Technical Standards on criteria for identifying business relationships, occasional and linked transactions and lower thresholds
- AMLD Article 53(10): Draft Regulatory Technical Standards on pecuniary sanctions, administrative measures and periodic penalty payments
- AMLD Article 40(2): Draft Regulatory Technical Standards on the assessment of the inherent and residual risk profile of obliged entities
- AMLAR Article 12(7): Draft Regulatory Technical Standards on the risk assessment for the purpose of selecting credit institutions, financial institutions and groups of credit and financial institutions for direct supervision
Publicerade ITS-utkast
- AMLAR Article 15(3): Draft Implementing Technical Standards on cooperation within the AML/CFT supervisory system for the purposes of direct supervision
- AMLR Article 81(1): Draft Implementing Technical Standards on FIU reporting to the EPPO
- AMLAR Article 41(2): Draft Implementing Technical Standards on AMLA reporting to the EPPO
- AMLD Article 31(2): Draft Implementing Technical Standards on FIU-to-FIU exchanges
Alla publicerade RTS- och ITS-utkast samt tillhörande slutrapporter finns på AMLAs webbplats.
Finansinspektionen följer beredningen av rättsakterna och informerar senare om när de antas och träder i kraft. Vi rekommenderar att företagen under tillsyn i god tid börjar bedöma hur de kommande bestämmelserna påverkar deras processer, särskilt när det gäller kundkännedom, koncernövergripande styrning och riskhantering i gränsöverskridande verksamhet.
AMLA bjuder in berörda parter till sektorsspecifika rundabordssamtal
AMLA bjuder in företrädare för rapporteringsskyldiga, branschorganisationer och andra organisationer som företräder den finansiella och icke-finansiella sektorn att anmäla sitt intresse för att delta i sektorsspecifika rundabordssamtal om tillämpningen av förenklad kundkännedom (Simplified Customer Due Diligence, SDD).
Den respons som samlas in under diskussionerna kommer att användas vid upprättandet av riktlinjer (Guidelines) som syftar till att stödja en tydlig, effektiv och rätt avvägd tillämpning av förenklad kundkännedom.
Ansökningstiden går ut den 18 oktober 2026.
Närmare information om ansökningsförfarandet finns på AMLAs webbplats.
Närmare upplysningar lämnas av
Senior jurist Katri Jokinen, tfn 09 183 5393 eller katri.jokinen(at)fiva.fi