Anmälningar
Vad ska anmälas?
Banker
Finländska kreditinstitut
Rapportering med formbundna blanketter eller filer
Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder | Inlämningsdagar och -adress |
Tillsynsmeddelanden Europeiska centralbankens förordning (EU) 1163/2014 (ECB/2014/41) och beslut (EU) 2015/530 (ECB/2015/7) |
Insamling av uppgifter för tillsynsavgifter till Europeiska centralbanken COF |
Årsvis |
Senast 1.7. |
1. Bolagsstämmans beslut om stora maximikvoter för rörliga ersättningar – 8 kap 8 § |
Utan dröjsmål kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
||
se ovan |
2. Uppgifter om den som förtjänar mer än en million per år – 8 kap 16 § |
Årsvis |
30.6. kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
se ovan |
3. Rapportering av ersättningars utveckling – 8 kap 16 § (Finansinspektionen kontaktar de berörda bolagen direkt) Tillsynsmeddelande 35/2018 – 18.6.2018 innehåller en blankett och en länk till EBAs anvisningar (= Benchmarking) |
Årsvis |
30.6. kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
Kreditinstitutslag 7 kap. 4 § Lag om tillsyn över finans- och försäkringskonglomerat 2 avsnitt 14 § |
Rapportering av uppgifter för lämplighetsprövning LSI-tillsynsobjekt: SI-tillsynsobjekt: Inte via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation. |
Omedelbart efter utnämningsbeslutet eller en förändring i uppgifterna, senast två veckor efter beslutet eller den tidpunkt då personen tar emot uppdraget. Via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation |
|
Hantering av operativa risker i företag under tillsyn inom finanssektorn |
|
||
|
Anmälan om störningar och fel i verksamheten Rapport om störningar (excel) |
Omedelbart när de yppat sig hairio(at)finanssivalvonta.fi Från och med den 1 februari 2023 via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation (närmare upplysningar). Inloggningssida för Finansinspektionens e-tjänster. |
|
|
Rapportering av allvarliga betaltjänstincidenter Anmälningsblankett (excel) |
I enlighet med tidsfristerna i Europeiska bankmyndighetens riktlinjer (EBA/GL/2021/03) hairio(at)finanssivalvonta.fi Från och med den 1 februari 2023 via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation (närmare upplysningar). Inloggningssida för Finansinspektionens e-tjänster. |
|
|
Årsanmälan om förluster på grund av operativa risker Skadeanmälan (word) |
opriskivahinko(at)finanssivalvonta.fi |
|
5/2019 avsnitt 13.4 |
Föreskrifter och anvisningar i anslutning till EU:s kapitalkravsförordning Blanketten finns bara på finska: Suurten asiakasriskien ylitysraportointiin tarkoitettu ylitysilmoituslomake (excel) |
Omedelbart när en överskjutande exponering upptäckts kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
|
1/2023 avsnitt 3 |
Föreskrift om rapportering av kreditinstitutens och deras konsolideringsgruppers fastighetsinnehav Blanketter finns tillgängliga på FI:s webbplats |
Årsvis per 31.12. |
Senast 1.4. kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
Statsrådets förordning 208/2014 |
Förvärv och överlåtelse av ägarandelar i kreditinstitut |
||
9/2017 |
Bedömning av förvärv och ökning av kvalificerade innehav Tillsynsmeddelande 55/2017 – 3.10.2017 |
kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
|
Förordning (EU) 2017/847 (förordningen om uppgifter som ska åtfölja överföringar av medel) 5/2018 Uppgifter om betalaren och betalningsmottagaren vid överföring av medel |
Anmälan om underlåtenhet att tillhandahålla uppgifter om en betalare eller en betalningsmottagare och om vidtagna åtgärder. Blanketten finns tillgänglig på FI:s webbplats |
Omedelbart och senast tre månader efter att betaltjänstleverantörens upprepade försummelse har upptäckts. maksuntiedot(at)fiva.fi |
Rapportering i valfri form
Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder | Inlämningsdagar och adress |
Tillsynsmeddelande Kapitalkravsförordning (EU) 575/2013) |
Rapporteringsskyldighet för små och icke-komplexa institut om uppfyllande av kraven | Årsvis |
31.3. kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
RA1.1 avsnitt 4 (Kreditinstitutslag 5 avsnitt 15§) TaYL 6 avsnitt 33 §) Lag om tillsyn över finans- och försäkringskonglomerat avsnitt 2 |
Rapportering av interna transaktioner |
Kvartalsvis |
15.5, 15.8, 15.11., 28./29.2. kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
RA1.2 avsnitt 4 Kreditinstitutslag 5 avsnitt 13 § Lag om tillsyn över finans- och försäkringskonglomerat 2 avsnitt 10§ |
Förvärv av bestämmande inflytande i företag utanför Europeiska ekonomiska samarbetsområdet |
|
I förväg kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
1/2012 avsnitt 8 | Anmälan om utläggning av verksamhet |
|
I förväg kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
2/2016 avsnitt 13.2.2 |
Inlämning av bokslutshandlingar
|
Årsvis |
Årligen inom två veckor efter fastställt bokslut Kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
se ovan |
Finansiella rapport (bolagets halvårsrapport och uppgifter som bolaget offentliggör regelbundet för tre och nio månader om sitt verksamhetsresultat och finansiella ställning) |
|
Enligt rapporteringsperiod Kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
2/2016 avsnitt 13.3.2 |
Revisorns rapporter till företaget under tillsyn, företagets holdingföretaget eller företagets dotterföretag |
|
Inom två veckor efter att rapporten avgetts till företaget under tillsyn |
Kreditinstitutslag 4 kap. 7 § 2 mom. |
Kreditinstitutet får inte inleda sin verksamhet förrän det till Finansinspektionen har gett in
Om det sker förändringar i de uppgifter som nämns i 2 mom. ska Finansinspektionen omedelbart underrättas om dem. |
|
|
8/2014 avsnitt 9.3 |
Årlig bedömning av de operativa riskerna och säkerhetsriskerna som gäller betaltjänster (fritt formulerad riskbedömning) |
|
Årligen senast 28.2. Den första bedömningen senast 28.2.2019. operatiivinenriski(a)finanssivalvonta.fi |
Standard 1.5 avsnitt 6 Lag om tillsyn över finans- och försäkringskonglomerat 2 avsnitt 9§ |
Identifiering av ett finans- och försäkringskonglomerat och dess holdingföretag |
|
Omedelbart efter att ett företag fått information om att det ingår i ett konglomerat kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
7/2015 avsnitt 5.1 och 5.2 |
Uppgifter som gäller finans- och försäkringskonglomeratets struktur samt hjälpkalkyler och specifikationer till beräkningen av kapitaltäckningen |
Årligen enligt situationen 31.12 |
Årligen senast 28.2. FivaRava-vakavaraisuusraportit(at)fiva.fi |
Auktoriserade betalningsinstitut
Rapportering med formbundna blanketter eller filer
Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder |
8/2016 avsnitt 8.3.1 |
Rapportering av uppgifter för lämplighetsprövning Anmälningsblankett M (pdf) |
Anmälan ska lämnas när man ansöker om auktorisation samt när en anmälan lämnas om tillhandahållande av betaltjänst utan auktorisation eller anlitande av ombud. När en ny person utses till den ovannämnda uppgiften, ska anmälan lämnas omedelbart efter utnämningsbeslutet eller ändrade uppgifter, senast inom två veckor från beslutet. |
8/2014 avsnitt 9.1 |
Anmälan om störningar och fel i verksamheten Rapport om störningar (excel) |
Omedelbart när de yppat sig via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation (närmare upplysningar). Inloggningssida för Finansinspektionens e-tjänster. |
8/2014 avsnitt 9.1 |
Rapportering av allvarliga betaltjänstincidenter Anmälningsblankett (excel) |
I enlighet med tidsfristerna i Europeiska bankmyndighetens riktlinjer (EBA/GL/2021/03) via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation (närmare upplysningar). Inloggningssida för Finansinspektionens e-tjänster. |
8/2014 avsnitt 9.2 |
Årsanmälan om förluster på grund av operativa risker Skadeanmälan (word) |
Via skyddad e-post till e-postadress opriskivahinko(at)finanssivalvonta.fi |
Rapportering i valfri form
Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder |
8/2016 avsnitt 7.1 | Filialetablering i andra stater inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet | Anmälan på förhand till Finansinspektionen |
8/2016 avsnitt 7.2 | Filialetablering i stater utanför Europeiska ekonomiska samarbetsområdet | Tillstånd ska i förväg sökas hos Finansinspektionen |
8/2016 avsnitt 7.3 | Tillhandahållande av tjänster i andra stater inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet | Tillhandahållna tjänster ska i förväg anmälas till Finansinspektionen |
8/2016 avsnitt 8.3.2 och de huvudprinciper som anges i standard RA1.2 med undantag av kapitel 5 |
Förvärv av bestämmande inflytande i företag utanför Europeiska ekonomiska samarbetsområdet Anmälningsanvisningar: standard RA1.2 |
Rapporteringsskyldiga företag ska i förväg anmäla förvärv av bestämmande inflytande till Finansinspektionen |
8/2016 avsnitt 8.3.3 |
Anmälan om utläggande av viktiga funktioner Anmälningsanvisningar: 1/2012 Utläggning i företag under tillsyn inom finanssektorn |
Betalningsinstitut ska i förväg anmäla utläggande av viktiga funktioner till Finansinspektionen |
8/2016 avsnitt 8.3.4 |
Anmälan om tillhandahållande av betaltjänster genom ombud Anmälningsanvisningar: 1/2012 Utläggning i företag under tillsyn inom finanssektorn |
Betalningsinstitut ska rapportera uppgifterna till Finansinspektionen i förväg före tillhandahållande av betaltjänster genom ombud |
8/2016 avsnitt 8.3.6 |
Anmälan om ägarförändringar Ändring i ägarandelen / Anmälningsformulär för fysisk person (word) Ändring i ägarandelen / Anmälningsformulär för juridisk person (word) Ändring i ägarandelen / Anmälningsformulär för målföretaget (word) |
Anmälan på förhand till Finansinspektionen |
8/2014 avsnitt 9.3 |
Årlig bedömning av de operativa riskerna och säkerhetsriskerna som gäller betaltjänster (fritt formulerad riskbedömning) |
Årligen senast 28.2. Via skyddad e-post till e-postadress operatiivinenriski(at)finanssivalvonta.fi |
Betaltjänsteleverantörer utan auktorisation som är registrerade
Rapportering med formbundna blanketter eller filer
Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder |
8/2016 avsnitt 8.3.1 |
Rapportering av uppgifter för lämplighetsprövning Anmälningsblankett M (pdf) |
Anmälan ska lämnas när man ansöker om auktorisation samt när en anmälan lämnas om tillhandahållande av betaltjänst utan auktorisation eller anlitande av ombud. När en ny person utses till den ovannämnda uppgiften, ska anmälan lämnas omedelbart efter utnämningsbeslutet eller ändrade uppgifter, senast inom två veckor från beslutet. |
8/2014 avsnitt 9.1 |
Anmälan om störningar och fel i verksamheten Rapport om störningar (excel) |
Omedelbart när de yppat sig via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation (närmare upplysningar). Inloggningssida för Finansinspektionens e-tjänster. |
8/2014 avsnitt 9.1 |
Rapportering av allvarliga betaltjänstincidenter Anmälningsblankett (excel) |
I enlighet med tidsfristerna i Europeiska bankmyndighetens riktlinjer (EBA/GL/2021/03) via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation (närmare upplysningar). Inloggningssida för Finansinspektionens e-tjänster. |
Rapportering i valfri form
Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder |
Lag om betalningsinstitut 8 § 1 momentti |
Upphörande av tjänsteleverantörens verksamhet, betydande förändringar i verksamhetens omfattning samt förändringar i omständigheter som avses i 7 § 2–4 mom. och 7 a § 1 mom. i lagen om betalningsinstitut. |
viipymättä |
8/2014 avsnitt 9.3 |
Årlig bedömning av de operativa riskerna och säkerhetsriskerna som gäller betaltjänster (fritt formulerad riskbedömning) |
Årligen senast 28.2. Via skyddad e-post till e-postadress operatiivinenriski(at)finanssivalvonta.fi |
Finländska filialer av utländska betaltjänsteleverantörer
Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder |
8/2016 avsnitt 8.4.5 | Rapportering av sammanlagt belopp av betalningstransaktioner till Finland Bank | Ytterligare information finns i Finlands Banks webbtjänst |
Försäkring
Arbetspensionsförsäkringsbolag
Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter |
4/2015 Tillsynshandlingar som försäkringsmarknadssammanslutningar ska inlämna till Finansinspektionen |
Handlingar som ska inlämnas innan revisionsberättelsen avges Handlingar som ska inlämnas efter att bokslutet fastställts Övriga handlingar och redogörelser Rapport 22b (excel) |
MOK 2/2017, kapitel 5 |
Fit & Proper |
MOK 2/2017, avsnitt 11.1 |
Anmälan om störningar och fel i verksamheten (störningsanmälan) Blankett (excel) Via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation (närmare upplysningar). Inloggningssida för Finansinspektionens e-tjänster. |
Närmare upplysningar (pdf)
Pensionskassor
Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter |
4/2015 Tillsynshandlingar som försäkringsmarknadssammanslutningar ska inlämna till Finansinspektionen |
Handlingar som ska inlämnas innan revisionsberättelsen avges Handlingar som ska inlämnas efter att bokslutet fastställts Övriga handlingar och redogörelser |
Lag om pensionsstiftelsens och pensionskassor (946/2021) Lag om tilläggspensionsstiftelser och tilläggspensionskassor (947/2021) Lagom införande av lagen om pensionsstiftelser och pensionskassor, lagen om tilläggspensionsstiftelser och tilläggspensionskassor och lagen om försäkringskassor (951/2021) |
Pensionskassans grund- och ändringsanmälan Grundanmälan (word) |
Pensionsstiftelser
Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter |
4/2015 Tillsynshandlingar som försäkringsmarknadssammanslutningar ska inlämna till Finansinspektionen |
Handlingar som ska inlämnas innan revisionsberättelsen avges Handlingar som ska inlämnas efter att bokslutet fastställts Övriga handlingar och redogörelser |
Lag om pensionsstiftelsens och pensionskassor (946/2021) Lag om tilläggspensionsstiftelser och tilläggspensionskassor (947/2021) Lagom införande av lagen om pensionsstiftelser och pensionskassor, lagen om tilläggspensionsstiftelser och tilläggspensionskassor och lagen om försäkringskassor (951/2021) |
Pensionsstiftelsens grund- och ändringsanmälan Grundanmälan (word) |
Pensionsanstalter som grundats genom lag
Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter |
4/2015 Tillsynshandlingar som försäkringsmarknadssammanslutningar ska inlämna till Finansinspektionen |
Handlingar som ska inlämnas innan revisionsberättelsen avges Handlingar som ska inlämnas efter att bokslutet fastställts Övriga handlingar och redogörelser |
Närmare upplysningar (pdf)
Skade- och livförsäkringsbolag
Rapportering med formbundna blanketter eller filer
Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter |
Statsrådets förordning 208/2014 |
Ändring i ägarandelen / Anmälningsformulär för fysisk person (word) Ändring i ägarandelen / Anmälningsformulär för juridisk person (word) Ändring i ägarandelen / Anmälningsformulär för målföretaget (word) |
9/2017 |
Bedömning av förvärv och ökning av kvalificerade innehav |
6/2015 avsnitt 10 |
Hantering av operativa risker i företag under tillsyn inom försäkringssektorn |
6/2015 avsnitt 10.1.3 |
Anmälan om störningar och fel i verksamheten (störningsanmälan) Blankett (excel) hairio(at)finanssivalvonta.fi
|
6/2015 avsnitt 10.1.4 |
Årsanmälan om förlust som orsakas av operativ risk (skadeanmälan) Blankett (word) Via skyddad e-post till e-postaddress opriskivahinko(at)finanssivalvonta.fi |
6/2015 avsnitt 9 |
Lämplighetsprövning (Fit & Proper) för försäkringsbolags / försäkringsholdingsammanslutningars ledning Från och med den 1 januari 2023 via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation (närmare upplysningar). Inloggningssida för Finansinspektionens e-tjänster. |
4/2015 avsnitt 4 |
Tillsynshandlingar som försäkringsmarknadssammanslutningar ska inlämna till Finansinspektionen |
4/2015 avsnitt 4 |
Uppgifter om Run-off-bolags bokslut Blankett (excel) |
Rapportering i valfri form
Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter |
6/2015 avsnitt 4 | Upptagande av verksamhet, koncessionsansökan |
6/2015 avsnitt 5 | Anknytande verksamhet |
6/2015 avsnitt 8 | Bedrivande av direktförsäkringsrörelse i en annan EES-stat |
6/2015 avsnitt 11 | Anmälan om utläggning |
6/2015 avsnitt 12 | Upptagande av krediter och ställande av säkerhet, anmälan om upptagande av krediter |
6/2015 avsnitt 13 |
Solvenskravet uppfylls inte
|
4/2015 avsnitt 4 | Revision, inlämnande av tillsynshandlingar till Finansinspektionen |
Försäkringsföreningar
Rapportering med formbundna blanketter eller filer
Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter |
4/2015 avsnitt 4 |
Tillsynshandlingar som försäkringsmarknadssammanslutningar ska inlämna till Finansinspektionen |
Rapportering i valfri form
Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter |
6/2015 avsnitt 4 | Upptagande av verksamhet, koncessionsansökan |
4/2015 avsnitt 4 | Revision, inlämnande av tillsynshandlingar till Finansinspektionen |
Arbetslöshetskassor
Rapportering med formbundna blanketter eller filer
Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder | Inlämningsdagar |
17/2013 avsnitt 12 |
Uppgifter om bokslutet Uppgifterna inkluderar handlingar om fastställt bokslut. (KB01,KB02 ja KB03) |
Årsvis |
30.4. |
se ovan |
Återkravsstatistik Rapporteringsblanketten finns bara på finska: Lomake (excel) |
Årsvis 31.12. |
31.3. |
se ovan |
Statistik över missbruksärenden Rapporteringsblanketten finns bara på finska: Lomake (excel) |
Årsvis 31.12. |
31.3. |
se ovan |
Kvartalsuppgifter för förmånstagarregistret Uppgifter om utbetalda förmåner och givna beslut på personnivå Blanketterna finns att hämta i FI:s webbtjänst. |
Kvartalsvis |
15.4., 15.7., 15.10., 15.1. |
se ovan |
Månadsstatistik Uppgifter enligt förmånstyp |
Månatligen |
Den 15:e kalenderdagen efter uppgiftsdatumet |
Uppföljningen av allmän ekonomiska situation |
Q1 och Q2 tabellbilagor över ekonomiska nyckeltal |
Årets första och andra kvartal |
15.5. och 31.7. |
Rapportering i valfri form
Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder | Inlämningsdagar |
17/2013 avsnitt 10 och 12 Föreskrifter och anvisningar för arbetslöshetskassor |
Placeringsplaner | Före utgången av den första månaden i följande räkenskapsperiod | |
17/2013 avsnitt 12 Föreskrifter och anvisningar för arbetslöshetskassor |
Utläggning av verksamhet Avtal om utläggning på entreprenad |
Inom två veckor efter att avtalet har undertecknats | |
se ovan |
Förvaltningens protokoll |
Senast två veckor efter att protokollet har justerats | |
17.9.2014 brev |
Uppgörande och fastställande av arbetslöshetskassornas regler |
I förväg | |
17.9.2014 brev |
Fusion av arbetslöshetskassor |
I förväg | |
17.9.2014 brev |
Registret över arbetslöshets kassor |
Utan dröjsmål |
Sjukkassor och begravnings- och avgångsbidragskassor
Rapportering med formbundna blanketter eller filer
Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Inlämningsdagar |
Regelverk/FöreskriftssamlingFörsäkringsverksamhet/04_2015/ |
Handlingar som levereras före revision |
10 dygn före inledande av revisionen |
Handlingar som lämnas in efter bekräftelse av bokslut Övriga handlingar och redogörelser |
Inom en månad från det möte som fastställde bokslutet |
|
Lag om försäkringskassor (948/2021) Lag om pensionsstiftelsens och pensionskassor (946/2021) |
Försäkringskassans grund- och ändringsanmälan Grundanmälan (word) |
|
Rapportering med formbundna blanketter eller filer
Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder | Inlämningsdagar |
4/2015 luku 4.5 Tillsynshandlingar som försäkringsmarknadssammanslutningar ska inlämna till Finansinspektionen |
Berättelse över rörelse Blankett (excel)
|
Årsvis | 30.4. |
Rapportering i valfri form
Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder | Inlämningsdagar |
4/2015 Tillsynshandlingar som försäkringsmarknadssammanslutningar ska inlämna till Finansinspektionen |
Bokslut
|
Årsvis | Beroende på bolagsform inom en månad efter att bokslutet fastställts |
Kapitalmarknaden
Värdepappersföretag
Rapportering med formbundna blanketter eller filer
Föreskrifter och anvisningar/ Standard | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder | Inlämningsdagar |
Enligt 7 kap. 8 § 2 mom. i lagen om investeringstjänster (747/2012) tillämpas bestämmelserna i 8 kap. i kreditinstitutslagen även på värdepappersföretag |
1. Bolagsstämmans beslut om stora maximikvoter för rörliga ersättningar – 8 kap 8 § |
|
Utan dröjsmål |
se ovan | 2. Uppgifter om den som förtjänar mer än en million per år – 8 kap 16 § Tillsynsmeddelande 35/2018 – 18.6.2018 innehåller en blankett och en länk till EBAs anvisningar (= High earners) |
Årsvis | 30.6. |
se ovan | 3. Rapportering av ersättningars utveckling – 8 kap 16 § (Finansinspektionen kontaktar de berörda bolagen direkt) Tillsynsmeddelande 35/2018 – 18.6.2018 innehåller en blankett och en länk till EBAs anvisningar (= Benchmarking) |
Årsvis | 30.6. |
Lag om investeringstjänster 6 b kap. 4 § |
Rapportering av uppgifter för lämplighetsprövning Via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation (Se närmare). Inloggningssida för den elektroniska kommunikationstjänsten |
Omedelbart efter utnämningsbeslutet eller en förändring i uppgifterna, senast två veckor efter beslutet eller den tidpunkt då personen tar emot uppdraget. Via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation |
|
8/2014
|
Hantering av operativa risker i företag under tillsyn inom finanssektorn |
||
|
Anmälan om störningar och fel i verksamheten Rapport om störningar (excel) |
Omedelbart när de yppat sig | |
|
Årsanmälan om förluster på grund av operativa risker Skadeanmälan (word) |
Senast 28.2. |
|
25/2013 avsnitt 10.3 |
Beräkning av kapitaltäckning och stora exponeringar Blanketten finns bara på finska: Suurten asiakasriskien ylitysraportointiin tarkoitettu ylitysilmoituslomake (excel) |
Utan dröjsmål |
|
Lag om investeringstjänster (747/2012) 6a kap. |
Förvärv och överlåtelse av ägarandelar i
Obs! Kom ihåg att fylla i också anmälningsformulär för målföretaget Blanketter för situationer där sänkta informationskrav gäller (artikel 13, EU 2017/1946) |
I förväg kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
|
Lag om investeringstjänster (747/2012) 7 kap. 6 § |
Anmälan om anknutet ombud Anmälan on anknutet anbud (ny anmälan eller ändringsanmälan) ska skickas via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation. Se närmare. Inloggningssida för den elektroniska kommunikationstjänsten |
Omedelbart |
|
Lag om Finansinspektionen (878/2008) |
Inrapportering till Finansinspektionen av klagomål som lämnats till företag under tillsyn (3/2013) Uppgifter om kundklagomål skickas via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation. Se närmare. Inloggningssida för den elektroniska kommunikationstjänsten |
En gång om året/6 månader |
Rapportering i valfri form
Föreskrifter och anvisningar/ Standard | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder | Inlämningsdagar |
RA1.1 avsnitt 4 |
Rapportering av interna transaktioner |
Kvartalsvis |
15.5., 15.8., 15.11., 28./29.2. |
RA1.2 avsnitt 4 |
Förvärv av bestämmande inflytande i företag utanför Europeiska ekonomiska samarbetsområdet |
|
I förväg |
Hantering av operativa risker i företag under tillsyn inom finanssektorn |
|
|
|
EU 2017/565 (skäl 44) |
Utläggning av verksamhet |
|
I förväg |
2/2016 |
Inlämning av bokslutshandlingar
|
Årsvis |
Inom två veckor efter fastställt bokslut kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
se ovan |
Delårsrapport |
Årsvis |
Inom två månader efter utgången av delårsperioden |
se ovan |
Revision |
|
Inom två veckor efter att ha fått del av rapporten |
4.2 Företagens interna kapitalutvärdering |
Företagens interna kapitalutvärdering |
Årsvis ja alltid i samband med ändringar |
Omedelbart i samband med ändringar |
Lag om investeringstjänster (747/2012) 3:8 |
Rapportering av väsentliga förändringar i förutsättningarna för beviljande av tillstånd |
|
kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
Lag om investeringstjänster (747/2012) 6a:1.5 |
Anmälan om ägare till andelar enligt 1 och 2 mom. och om innehavens storlek samt förändringar i ägarandelarna |
|
En gång om året/Utan dröjsmål Via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation (Se närmare). Inloggningssida för den elektroniska kommunikationstjänsten |
Lag om investeringstjänster (747/2012) 7:10 och RA1.2 |
Anmälan om avsikt att förvärva bestämmande inflytande enligt 1 kap. 5 § i bokföringslagen i kreditinstitut, värdepappersföretag, fondbolag, AIF-förvaltare eller försäkringsbolag med säte i ett tredjeland |
|
I förväg kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
Lag om investeringstjänster (747/2012) 7a:1 |
Anmälan om att värdepappersföretaget bedriver algoritmisk handel i Finland eller i en EES-stat |
|
MiFIDilmoitukset@fiva.fi |
Lag om investeringstjänster (747/2012) 7a:3 |
Anmälan om att värdepappersföretaget tillhandahåller direkt elektroniskt tillträde till en handelsplats |
|
MiFIDilmoitukset@fiva.fi |
Lag om investeringstjänster (747/2012) 9:6 |
Revisorsutlåtande varav det framgår om värdepappersföretagets arrangemang för förvaring och hantering av kundmedel stämmer överens med bestämmelserna i 9 kap. i lagen om investeringstjänster och de föreskrifter som utfärdats med stöd av dem |
En gång om året |
|
Lag om investeringstjänster (747/2012) 10:15 |
Meddelande om i 10:15 1 mom. avsett organs namn och kontaktuppgifter |
|
|
Lag om investeringstjänster (747/2012) 13:1 |
Anmälan om att värdepappersföretaget har för avsikt att etablera filial i en annan EES-stat än Finland eller har för avsikt att använda ett anknutet ombud som är etablerat i en sådan annan EES-stat inom vars territorium företaget inte har etablerat en filial |
|
I god tid på förhand kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
Lag om investeringstjänster (747/2012) 13:1.4 |
Meddelande om ändringar i de uppgifter som avses i 1 mom. |
|
Senast en månad innan ändringarna är avsedda att genomföras
|
Lag om investeringstjänster (747/2012) 13:4 |
Meddelande om på vilket sätt tillgodohavandena är tryggade för de investerare som är kunder hos värdepappersföretagets utländska filialer |
|
|
Lag om investeringstjänster (747/2012) 13:6.1 |
Anmälan om att värdepappersföretaget utan att etablera filial avser att i en annan EES-stat än Finland tillhandahålla sådana investeringstjänster som avses i bilaga I till direktivet om marknader för finansiella instrument eller bedriva investeringsverksamhet och tillhandahålla sidotjänster |
|
I god tid på förhand kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
Lag om investeringstjänster (747/2012) 13:6.3 |
Anmälan om ändringar i de uppgifter som avses i 1 mom. |
|
Senast en månad innan ändringarna är avsedda att genomföras kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
Lag om investeringstjänster (747/2012) 13:6.4 |
Anmälan om att värdepappersföretaget avser att erbjuda värdepappersföretag, kreditinstitut och andra personer som är etablerade i en annan EES-stat möjlighet att direkt delta i multilateral eller organiserad handel |
|
I god tid på förhand kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
Lag om investeringstjänster (747/2012) 13:6.5 |
Anmälan om ändringar i de uppgifter som avses i 4 mom. |
|
Senast en månad innan ändringarna är avsedda att genomföras kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
Lag om investeringstjänster (747/2012) 13:6a |
Anmälan om att värdepappersföretaget har för avsikt att utan filialetablering i enlighet med bilaga I till direktivet om marknader för finansiella instrument tillhandahålla investeringstjänster eller bedriva investeringsverksamhet och tillhandahålla sidotjänster till ett tredjeland |
|
I god tid på förhand och efter förändringar i dessa uppgifter kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
Rapportering med formbundna blanketter eller filer
Föreskrifter och anvisningar / Standard | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder | Inlämningsdagar |
Lag om placeringsfonder 3 kap. 2 § |
Rapportering av uppgifter för lämplighetsprövning Via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation (Se närmare). Inloggningssida för den elektroniska kommunikationstjänsten |
Omedelbart efter utnämningsbeslutet eller en förändring i uppgifterna, senast inom två veckor från beslutet eller den tidpunkt då personen tar emot uppdraget. Via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation |
|
8/2014
|
Hantering av operativa risker i företag under tillsyn inom finanssektorn |
||
|
Anmälan om störningar och fel i verksamheten Rapport om störningar (excel) |
Omedelbart när de yppat sig | |
|
Årsanmälan om förluster på grund av operativa risker Skadeanmälan (word) |
Senast 28.2. |
|
Statsrådets förordning 208/2014 Lag om placeringsfonder 4 Kap. 7 § |
Förvärv och överlåtelse av ägarandelar i
Obs! Kom ihåg att fylla i också anmälningsformulär för målföretaget |
i förväg Kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
Rapportering i valfri form
Föreskrifter och anvisningar / Standard | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder | Inlämningsdagar |
1/2012 avsnitt 8 |
Anmälan om utläggning av verksamhet |
|
I förväg Kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
2/2016 Bokföring, bokslut och verksamhetsberättelse inom finanssektorn |
Inlämning av bokslutshandlingar
|
Årsvis |
inom två veckor efter fastställt bokslut rahastoilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi |
se ovan |
Delårsrapport |
Inom två månader efter utgången av delårsperioden |
|
se ovan |
Revision |
|
Inom två veckor efter att ha fått del av rapporten |
Lag om placeringsfonder 2 Kap. 9 § |
Anmälan om tidpunkten när fondbolaget inleder verksamhet |
|
rahastoilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi |
Lag om placeringsfonder 20 Kap. 5 § | Anmälan om tidpunkten när förvaringsinstitutet inleder verksamhet | rahastoilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi | |
Lag om placeringsfonder 20 Kap. 11 § | Förändringar som sker efter att verksamhetstillstånd beviljats i de uppgifter om bindningar som uppgetts i tillståndsansökan ska omedelbart anmälas till Finansinspektionen | Omedelbart | kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
Lag om placeringsfonder 4 Kap. 7 § 5 moment |
Anmälan minst en gång om året om ägare till andelar och om innehavens storlek i ett fondbolag och dess holdingföretag enligt 16 § 5 mom. i lagen om placeringsfonder |
En gång om året | Via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation (Se närmare). Inloggningssida för den elektroniska kommunikationstjänsten |
Rapportering med formbundna blanketter eller filer
Föreskrifter och anvisningar / Standard | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder |
Statsrådets förordning 208/2014 Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIFML) 7 kap. 9 § |
Anmälningsskyldighet gällande förvärv och överlåtelse av aktier
Obs! Kom ihåg att fylla i också anmälningsformulär för målföretaget |
i förväg Kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIFML) 6 kap. 5 § (auktoriserade AIFM förvaltare) och 5 kap. 3 § (registrerade AIF-förvaltare) |
Rapportering av uppgifter för lämplighetsprövning Via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation (Se närmare). Inloggningssida för den elektroniska kommunikationstjänsten |
Via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation |
Rapportering i valfri form
Föreskrifter och anvisningar / Standard | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder |
Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIFML) 3 kap. 5 § |
En anmälan om en AIF-förvaltare inte kan säkerställa att en AIF-fond som den förvaltar eller en annan enhet som handlar för fondens räkning fullgör sina skyldigheter enligt denna lag |
Omedelbart |
Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIFML) 4 kap. 5 § |
Anmälan om väsentliga förändringar i de förutsättningar för auktorisationen som avses i 4 kap. 3 § |
Innan ändringarna genomförs kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIFML) 4 kap. 7 § |
Anmälan om tidpunkten för inledande av verksamhet |
rahastoilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi |
Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIFML) 5 kap. 4.1 § |
En registreringsskyldig AIF-förvaltare anmälan om de huvudsakliga finansiella instrument som den bedriver handel med och om de huvudsakliga investeringsobjekten och de största koncentrationerna i fråga om de förvaltade AIF-fonderna |
Varje år |
Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIFML) 5 kap. 4.2 § |
En registreringsskyldig AIF-förvaltares anmälan om att den inte längre uppfyller förutsättningarna i 1 kap. 3 § |
Omedelbart kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder(AIFML) 6 kap. 7 § |
Anmälan om till vilket självregleringsorgan en AIF-förvaltare hör eller vilket eller vilka organs rekommendationer den följer |
|
Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder(AIFML) 7 kap. 9.4 § |
Anmälan minst en gång om året om ägare till andelar och om innehavens storlek i ett AIF-förvaltaren och dess holdingföretag enligt 7 Kap. 9 § 4 mom. i lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder |
En gång om året AIFM-ilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi |
Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder(AIFML) 9 kap. 5 § |
Anmälan om fel som skett vid värderingen av en andels värde i en investeringsfond |
Omedelbart rahastoilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi |
Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder(AIFML) 10 kap. 2.1 § |
Anmälan om delegering av betydelsefull verksamhet |
|
Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder(AIFML) 10 kap. 2.5 § |
Anmälan om innehållet i avtalet om delegering samt om väsentliga förändringar i avtalsförhållandet |
Utan dröjsmål kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder(AIFML) 12 kap. 1 § |
AIF-förvaltarens anmälan om den AIF-fond vars andelar den avser att marknadsföra i Finland |
Innan marknadsförings inleds, senast en månad innan den planerade ändringen genomförs eller omedelbart efter att en oförutsedd förändring skett. kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder(AIFML) 13 kap. 4 § |
Anmälan om faktablad |
kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder(AIFML) 15 kap. 4.2 § |
AIF-förvaltarens anmälan om avtal om förvaringsinstitut för förvaltade AIF-fonder och ändringar i avtalet |
Omedelbart kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder(AIFML) 16 kap. 3.1 § |
Inlämning av specialplaceringsfonders stadgar för kännedom |
Senast en månad innan en planerad ändring genomförs eller omedelbart efter det att en oplanerad ändring ägt rum kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder(AIFML) 18 kap. 1 § |
Anmälan om att en förvaltad AIF-fond förvärvar, avyttrar eller innehar aktier i ett onoterat bolag, och när den andel rösträtter i det onoterade bolaget som innehas av AIF-fonden når, överskrider eller underskrider tröskelvärdena 10 procent, 20 procent, 30 procent, 50 procent eller 75 procent. |
Utan onödigt dröjsmål, dock senast tio bankdagar efter den dag då den rättshandling ägde rum som innebar att AIF-fonden nådde, överskred eller underskred de relevanta tröskelvärdena i det onoterade bolaget AIFM-ilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi |
Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder(AIFML) 18 kap. 2 § |
Anmälan om att AIF-fonden förvärvar bestämmande inflytande i ett onoterat bolag |
Utan onödigt dröjsmål, dock senast tio bankdagar efter den dag då den rättshandling ägde rum som innebar att AIF-fondens rösträtt överskred tröskelvärdet 50 procent. AIFM-ilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi |
Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder(AIFML) 18 kap. 5 § |
Anmälan om förvärvande av bestämmande inflytande i ett onoterat bolag |
AIFM-ilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi |
Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder(AIFML) 19 kap. 1.1 § |
En auktoriserad AIF-förvaltare får förvalta AIF-fonder baserade i andra EES-stater eller i en annan EES-stat tillhandahålla kapitalförvaltning enligt 3 kap. 2 § 2 mom. och sidotjänster enligt 3 § efter att det lämnat in en anmälan om detta till Finansinspektionen |
kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder(AIFML) 19 kap. 1.3 § |
Anmälan om ändringar i de uppgifter som avses i 19 kap. 1 § |
Senast en månad innan en planerad ändring genomförs eller omedelbart efter det att en oplanerad ändring ägt rum kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder(AIFML) 19 kap. 3 § |
Anmälan enligt 12 kap. 1 § om att en auktoriserad AIF-förvaltare har rätt att i Finland marknadsföra andelar i förvaltade EES-baserade AIF-fonder |
Innan marknadsförings inleds, senast en månad innan den planerade ändringen genomförs eller omedelbart efter att en oförutsedd förändring skett kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi |
Auktoriserad förmedlare av gräsrotsfinansiering
Rapportering i valfri form
Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder |
Lag om gräsrotsfinansiering 9 § 3 mom |
Anmälan om inledande och avslutande av verksamheten |
Utan dröjsmål |
Lag om gräsrotsfinansiering 11 § 3 mom |
Information om väsentliga förändringar i det egna ekonomiska läget och om andra omständigheter som påverkar fullgörandet av deras skyldigheter |
Utan dröjsmål |
Registrerade förmedlare av gräsrotsfinansiering
Rapportering med formbundna blanketter eller filer
Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder |
Lag om gräsrotsfinansiering 2 kap 6 § |
Rapportering av uppgifter för lämplighetsprövning Fit & Proper -blankett (word) |
Innan ändringen träder i kraft eller utan dröjsmål efter ändringen träder i kraft. |
Rapportering i valfri form
Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder |
Lag om gräsrotsfinansiering 5 § 2 mom |
Anmälan om ändringar i registeruppgifter eller anmälan om verksamhetens upphörande |
Utan dröjsmål |
Lag om gräsrotsfinansiering 11 § 3 mom |
Information om väsentliga förändringar i det egna ekonomiska läget och om andra omständigheter som påverkar fullgörandet av deras skyldigheter |
Utan dröjsmål |