Anmälningar

Tillsynsmeddelanden
7.5.2015 - 18/2015
5.6.2015 - 24/2015

Europeiska centralbankens förordning (EU) 1163/2014 (ECB/2014/41) och beslut (EU) 2015/530 (ECB/2015/7) 

Insamling av uppgifter för tillsynsavgifter till Europeiska centralbanken

COF

Årsvis

Senast 1.7.

Kreditinstitutslag

1. Bolagsstämmans beslut om stora maximikvoter för rörliga ersättningar – 8 kap 8 §
Tillsynsmeddelande 22/2015 – 29.5.2015 innehåller den blankett som ska användas.

Utan dröjsmål

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

se ovan

2. Uppgifter om den som förtjänar mer än en million per år – 8 kap 16 §
Tillsynsmeddelande 35/2018 – 18.6.2018 innehåller en blankett och en länk till EBAs anvisningar (= High earners)

30.6.

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

se ovan

30.6.

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

15/2021

Kreditinstitutslag 7 kap. 4 §

Lag om tillsyn över finans- och försäkringskonglomerat 2 avsnitt 14 §

Rapportering av uppgifter för lämplighetsprövning

LSI-tillsynsobjekt:
Via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation (Se närmare). Inloggningssida för den elektroniska kommunikationstjänsten

SI-tillsynsobjekt:
Fit &  Proper -blanketten(word)

Inte via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation.

Omedelbart efter utnämningsbeslutet eller en förändring i uppgifterna, senast två veckor efter beslutet eller den tidpunkt då personen tar emot uppdraget.

Via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation

8/2014

Hantering av operativa risker i företag under tillsyn inom finanssektorn

• avsnitt 9.1

Anmälan om störningar och fel i verksamheten

Rapport om störningar (excel)

Omedelbart när de yppat sig

hairio(at)finanssivalvonta.fi

Från och med den 1 februari 2023 via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation (närmare upplysningar). Inloggningssida för Finansinspektionens e-tjänster.

• se ovan

Rapportering av allvarliga betaltjänstincidenter

Anmälningsblankett (excel)

I enlighet med tidsfristerna i Europeiska bankmyndighetens riktlinjer (EBA/GL/2021/03)

hairio(at)finanssivalvonta.fi

Från och med den 1 februari 2023 via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation (närmare upplysningar). Inloggningssida för Finansinspektionens e-tjänster.

• avsnitt 9.2

Årsanmälan om förluster på grund av operativa risker

Skadeanmälan (word)

opriskivahinko(at)finanssivalvonta.fi

Föreskrifter och anvisningar i anslutning till EU:s kapitalkravsförordning

Blanketten finns bara på finska: Suurten asiakasriskien ylitysraportointiin tarkoitettu ylitysilmoituslomake (excel)

Omedelbart när en överskjutande exponering upptäckts

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Föreskrift om rapportering av kreditinstitutens och deras konsolideringsgruppers fastighetsinnehav

Blanketter finns tillgängliga på  FI:s webbplats

Senast 1.4.

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Statsrådets förordning 208/2014
Kreditinstitutslag (610/2014) 3 avsnitt 1 § och
Lag om tillsyn över finans- och försäkringskonglomerat (699/2004) 11 §

Ändring i ägarandelen / Anmälningsformulär för fysisk person (word)

Ändring i ägarandelen / Anmälningsformulär för juridisk person (word)

Ändring i ägarandelen / Anmälningsformulär för målföretaget (word)

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Bedömning av förvärv och ökning av kvalificerade innehav

Tillsynsmeddelande  55/2017 – 3.10.2017

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Förordning (EU) 2017/847 (förordningen om uppgifter som ska åtfölja överföringar av medel)

5/2018 Uppgifter om betalaren och betalningsmottagaren vid överföring av medel

Anmälan om underlåtenhet att tillhandahålla uppgifter om en betalare eller en betalningsmottagare och om vidtagna åtgärder.

Blanketten finns tillgänglig på FI:s webbplats 

Omedelbart och senast tre månader efter att betaltjänstleverantörens upprepade försummelse har upptäckts.

maksuntiedot(at)fiva.fi

Tillsynsmeddelande
28.1.2022 – 8/2022

Kapitalkravsförordning (EU) 575/2013)
(artikel 4.1.145)

31.3.

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Kvartalsvis
31.3., 30.6., 30.9., 31.12.

15.5, 15.8, 15.11., 28./29.2.  

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

I förväg

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

I förväg

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Inlämning av bokslutshandlingar

• En kopia av bokslutet, koncernbokslutet och verksamhetsberättelsen
• En kopia av revisionsberättelsen
• En kopia av protokollet från den bolagsstämma eller motsvarande organ som behandlat bokslutet

Årsvis

Årligen inom två veckor efter fastställt bokslut

Kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Finansiella rapport

(bolagets halvårsrapport och uppgifter som bolaget offentliggör regelbundet för tre och nio månader om sitt verksamhetsresultat och finansiella ställning)

Enligt rapporteringsperiod

Kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Revisorns rapporter till företaget under tillsyn, företagets holdingföretaget eller företagets dotterföretag

Inom två veckor efter att rapporten avgetts till företaget under tillsyn

Kreditinstitutet får inte inleda sin verksamhet förrän det till Finansinspektionen har gett in

1. ett fullständigt handelsregisterutdrag inklusive kreditinstitutets bolagsordning eller stadgar,
2. namnen på medlemmarna och suppleanterna i förvaltningsrådet och styrelsen, på verkställande direktören och dennes ställföreträdare samt på revisorerna och revisorssuppleanterna samt övriga behövliga uppgifter om dem.

Om det sker förändringar i de uppgifter som nämns i 2 mom. ska Finansinspektionen omedelbart underrättas om dem.

8/2014 avsnitt 9.3

Årlig bedömning av de operativa riskerna och säkerhetsriskerna som gäller betaltjänster (fritt formulerad riskbedömning)

Årligen senast 28.2. Den första bedömningen senast 28.2.2019.

operatiivinenriski(a)finanssivalvonta.fi

Standard 1.5 avsnitt 6

Lag om tillsyn över finans- och försäkringskonglomerat 2 avsnitt 9§

Identifiering av ett finans- och försäkringskonglomerat och dess holdingföretag

Omedelbart efter att ett företag fått information om att det ingår i ett konglomerat

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Uppgifter som gäller finans- och försäkringskonglomeratets struktur samt hjälpkalkyler och specifikationer till beräkningen av kapitaltäckningen

Årligen enligt situationen 31.12

Årligen senast 28.2.

FivaRava-vakavaraisuusraportit(at)fiva.fi

Rapportering av uppgifter för lämplighetsprövning

Anmälningsblankett M (pdf)

Anmälan om störningar och fel i verksamheten

Rapport om störningar (excel)

Rapportering av allvarliga betaltjänstincidenter

Anmälningsblankett (excel)

Årsanmälan om förluster på grund av operativa risker

Skadeanmälan (word)

Förvärv av bestämmande inflytande i företag utanför Europeiska ekonomiska samarbetsområdet

Anmälningsanvisningar: standard RA1.2 

Anmälan om utläggande av viktiga funktioner

Anmälningsanvisningar: 1/2012 Utläggning i företag under tillsyn inom finanssektorn

Anmälan om tillhandahållande av betaltjänster genom ombud

Anmälningsanvisningar: 1/2012 Utläggning i företag under tillsyn inom finanssektorn

Anmälan om ägarförändringar

Ändring i ägarandelen / Anmälningsformulär för fysisk person (word)

Ändring i ägarandelen / Anmälningsformulär för juridisk person (word)

Ändring i ägarandelen / Anmälningsformulär för målföretaget (word)

Årlig bedömning av de operativa riskerna och säkerhetsriskerna som gäller betaltjänster (fritt formulerad riskbedömning)

Årligen senast 28.2.

Via skyddad e-post till e-postadress operatiivinenriski(at)finanssivalvonta.fi

Rapportering av uppgifter för lämplighetsprövning

Anmälningsblankett M (pdf)

Anmälan ska lämnas när man ansöker om auktorisation samt när en anmälan lämnas om tillhandahållande av betaltjänst utan auktorisation eller anlitande av ombud. När en ny person utses till den ovannämnda uppgiften, ska anmälan lämnas omedelbart efter utnämningsbeslutet eller ändrade uppgifter, senast inom två veckor från beslutet.

Anmälan om störningar och fel i verksamheten

Rapport om störningar (excel)

Rapportering av allvarliga betaltjänstincidenter

Anmälningsblankett (excel)

Upphörande av tjänsteleverantörens verksamhet, betydande förändringar i verksamhetens omfattning samt förändringar i omständigheter som avses i 7 § 2–4 mom. och 7 a § 1 mom. i lagen om betalningsinstitut.

Årlig bedömning av de operativa riskerna och säkerhetsriskerna som gäller betaltjänster (fritt formulerad riskbedömning)

Årligen senast 28.2.

Via skyddad e-post till e-postadress operatiivinenriski(at)finanssivalvonta.fi

Handlingar som ska inlämnas innan revisionsberättelsen avges

Handlingar som ska inlämnas efter att bokslutet fastställts

Övriga handlingar och redogörelser

Rapport 22b (excel)
Uppgifter om serviceavtal för hanteringen av risken för arbetsoförmåga (excel)

MOK 2/2017, kapitel 5

Fit & Proper
Utredning av pålitligheten och lämpligheten hos ledningen vid försäkringsbolag/försäkringsholdingsammanslutning

Handlingar som ska inlämnas innan revisionsberättelsen avges

Handlingar som ska inlämnas efter att bokslutet fastställts

Övriga handlingar och redogörelser

Lag om pensionsstiftelsens och pensionskassor (946/2021)

Lag om tilläggspensionsstiftelser och tilläggspensionskassor (947/2021)

Lagom införande av lagen om pensionsstiftelser och pensionskassor, lagen om tilläggspensionsstiftelser och tilläggspensionskassor och lagen om försäkringskassor (951/2021)

Pensionskassans grund- och ändringsanmälan

Grundanmälan (word)
Ändringsanmälan (word)

Handlingar som ska inlämnas innan revisionsberättelsen avges

Handlingar som ska inlämnas efter att bokslutet fastställts

Övriga handlingar och redogörelser

Lag om pensionsstiftelsens och pensionskassor (946/2021)

Lag om tilläggspensionsstiftelser och tilläggspensionskassor (947/2021)

Lagom införande av lagen om pensionsstiftelser och pensionskassor, lagen om tilläggspensionsstiftelser och tilläggspensionskassor och lagen om försäkringskassor (951/2021)

Pensionsstiftelsens grund- och ändringsanmälan

Grundanmälan (word)
Ändringsanmälan (word)

Handlingar som ska inlämnas innan revisionsberättelsen avges

Handlingar som ska inlämnas efter att bokslutet fastställts

Övriga handlingar och redogörelser

Ändring i ägarandelen / Anmälningsformulär för fysisk person (word)

Ändring i ägarandelen / Anmälningsformulär för juridisk person (word)

Ändring i ägarandelen / Anmälningsformulär för målföretaget (word)

Bedömning av förvärv och ökning av kvalificerade innehav

Hantering av operativa risker i företag under tillsyn inom försäkringssektorn

Anmälan om störningar och fel i verksamheten (störningsanmälan)

Blankett (excel)

hairio(at)finanssivalvonta.fi

Årsanmälan om förlust som orsakas av operativ risk (skadeanmälan)

Blankett (word)

Via skyddad e-post till e-postaddress opriskivahinko(at)finanssivalvonta.fi

Lämplighetsprövning (Fit & Proper) för försäkringsbolags / försäkringsholdingsammanslutningars ledning 
Blankett (word)

Från och med den 1 januari 2023 via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation (närmare upplysningar). Inloggningssida för Finansinspektionens e-tjänster.

Tillsynshandlingar som försäkringsmarknadssammanslutningar ska inlämna till Finansinspektionen

Uppgifter om Run-off-bolags bokslut

Blankett (excel)

Solvenskravet uppfylls inte

• Plan för återställande av en sund finansiell ställning
• Kortfristig finansieringsplan

Tillsynshandlingar som försäkringsmarknadssammanslutningar ska inlämna till Finansinspektionen

17/2013 avsnitt 12
Föreskrifter och anvisningar för arbetslöshetskassor

Uppgifter om bokslutet

Uppgifterna inkluderar handlingar om fastställt bokslut. (KB01,KB02 ja KB03)

Årsvis
31.12.

30.4.

Återkravsstatistik

Rapporteringsblanketten finns bara på finska: Lomake (excel)

Statistik över missbruksärenden

Rapporteringsblanketten finns bara på finska: Lomake (excel)

Kvartalsuppgifter för förmånstagarregistret

Uppgifter om utbetalda förmåner och givna beslut på personnivå

Blanketterna finns att hämta i FI:s webbtjänst.

Kvartalsvis
31.3., 30.6., 30.9., 31.12.

15.4., 15.7., 15.10., 15.1.

Månadsstatistik

Uppgifter enligt förmånstyp

Månatligen

Den 15:e kalenderdagen efter uppgiftsdatumet

Uppföljningen av allmän ekonomiska situation

Q1 och Q2 tabellbilagor över ekonomiska nyckeltal

Årets första och andra kvartal

15.5. och 31.7.

Utläggning av verksamhet

Avtal om utläggning på entreprenad

se ovan

Förvaltningens protokoll

Uppgörande och fastställande av arbetslöshetskassornas regler

Fusion av arbetslöshetskassor

Registret över arbetslöshets kassor

Handlingar som levereras före revision

10 dygn före inledande av revisionen

Handlingar som lämnas in efter bekräftelse av bokslut

Övriga handlingar och redogörelser

Inom en månad från det möte som fastställde bokslutet

Lag om försäkringskassor (948/2021)

Lag om pensionsstiftelsens och pensionskassor (946/2021)

Försäkringskassans grund- och ändringsanmälan 

Grundanmälan (word)
Ändringsanmälan (word)

Berättelse över rörelse

Blankett (excel)

• per e-post till tilastot(at)finanssivalvonta.fi
• som meddelandets rubrik antecknas ”Försäkringsmäklare/bolagets officiella namn”
• berättelsen över rörelse kan skickas via den skyddade e-postförbindelsen: Finansinspektionens skyddade e-post

Bokslut

• per post till Finansinspektionen, Mäklarstatistik, PB 103, 00101 Helsingfors, eller per e-post till tilastot(at)fiva.fi
• som meddelandets rubrik antecknas ”Försäkringsmäklare/bolagets officiella namn”
• bokslutsinformationen kan också skickas via den skyddade e-postförbindelsen: Finansinspektionens skyddade e-post

Enligt 7 kap. 8 § 2 mom. i lagen om investeringstjänster (747/2012) tillämpas bestämmelserna i 8 kap. i kreditinstitutslagen även på värdepappersföretag

1. Bolagsstämmans beslut om stora maximikvoter för rörliga ersättningar – 8 kap 8 §
Tillsynsmeddelande 22/2015 – 29.5.2015 innehåller den blankett som ska användas.

Utan dröjsmål

15/2021

Lag om investeringstjänster 6 b kap. 4 §

Rapportering av uppgifter för lämplighetsprövning

Via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation (Se närmare). Inloggningssida för den elektroniska kommunikationstjänsten

Omedelbart efter utnämningsbeslutet eller en förändring i uppgifterna, senast två veckor efter beslutet eller den tidpunkt då personen tar emot uppdraget.

Via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation

Hantering av operativa risker i företag under tillsyn inom finanssektorn

• avsnitt 9.1

Anmälan om störningar och fel i verksamheten

Rapport om störningar (excel)

• avsnitt 9.2

Årsanmälan om förluster på grund av operativa risker

Skadeanmälan (word)

Senast 28.2.

Beräkning av kapitaltäckning och stora exponeringar

Blanketten finns bara på finska: Suurten asiakasriskien ylitysraportointiin tarkoitettu ylitysilmoituslomake (excel)

Utan dröjsmål

EU 2017/1946

Lag om investeringstjänster (747/2012) 6a kap.

Förvärv och överlåtelse av ägarandelar i
fondbolag

• Anmälningsformulär för fysisk person (word)
• Anmälningsformulär för juridisk person (word)
• Anmälningsformulär för målföretaget (word)

Obs! Kom ihåg att fylla i också anmälningsformulär för målföretaget

Blanketter för situationer där sänkta informationskrav gäller (artikel 13, EU 2017/1946)

• Anmälningsformulär för fysisk person (word)
• Anmälningsformulär för juridisk person (word)
• Anmälningsformulär för målföretaget (word)

I förväg

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Anmälan om anknutet ombud

Anmälan on anknutet anbud (ny anmälan eller ändringsanmälan) ska skickas via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation. Se närmare. Inloggningssida för den elektroniska kommunikationstjänsten

Se Registret över anknutna ombud

Omedelbart

Inrapportering till Finansinspektionen av klagomål som lämnats till företag under tillsyn (3/2013)

Uppgifter om kundklagomål skickas via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation. Se närmare. Inloggningssida för den elektroniska kommunikationstjänsten

En gång om året/6 månader

3/2014

Verksamhetstillstånd, registreringar och anmälningar

RA1.1 avsnitt 4

Rapportering av interna transaktioner

Kvartalsvis
31.3., 30.6., 30.9., 31.12.

15.5., 15.8., 15.11., 28./29.2.

RA1.2 avsnitt 4

Förvärv av bestämmande inflytande i företag utanför Europeiska ekonomiska samarbetsområdet

I förväg

8/2014

Hantering av operativa risker i företag under tillsyn inom finanssektorn

EU 2017/565 (skäl 44)

Utläggning av verksamhet

I förväg

2/2016 
Bokföring, bokslut och verksamhetsberättelse inom finanssektorn

Inlämning av bokslutshandlingar

• En kopia av bokslutet, koncernbokslutet och verksamhetsberättelsen
• En kopia av revisionsberättelsen
• En kopia av protokollet från den bolagsstämma eller motsvarande organ som behandlat bokslutet

Årsvis

Inom två veckor efter fastställt bokslut

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Delårsrapport

Årsvis

Inom två månader efter utgången av delårsperioden

se ovan

Revision

Inom två veckor efter att ha fått del av rapporten

Företagens interna kapitalutvärdering

Årsvis ja alltid i samband med ändringar

Omedelbart i samband med ändringar

Rapportering av väsentliga förändringar i förutsättningarna för beviljande av tillstånd

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Anmälan om ägare till andelar enligt 1 och 2 mom. och om innehavens storlek samt förändringar i ägarandelarna

En gång om året/Utan dröjsmål

Sipa-ilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi

Anmälan om avsikt att förvärva bestämmande inflytande enligt 1 kap. 5 § i bokföringslagen i kreditinstitut, värdepappersföretag, fondbolag, AIF-förvaltare eller försäkringsbolag med säte i ett tredjeland

I förväg

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Anmälan om att värdepappersföretaget bedriver algoritmisk handel i Finland eller i en EES-stat

MiFIDilmoitukset@fiva.fi

Anmälan om att värdepappersföretaget tillhandahåller direkt elektroniskt tillträde till en handelsplats

MiFIDilmoitukset@fiva.fi

Revisorsutlåtande varav det framgår om värdepappersföretagets arrangemang för förvaring och hantering av kundmedel stämmer överens med bestämmelserna i 9 kap. i lagen om investeringstjänster och de föreskrifter som utfärdats med stöd av dem

En gång om året

Meddelande om i 10:15 1 mom. avsett organs namn och kontaktuppgifter

Anmälan om att värdepappersföretaget har för avsikt att etablera filial i en annan EES-stat än Finland eller har för avsikt att använda ett anknutet ombud som är etablerat i en sådan annan EES-stat inom vars territorium företaget inte har etablerat en filial

I god tid på förhand

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Meddelande om ändringar i de uppgifter som avses i 1 mom.

Senast en månad innan ändringarna är avsedda att genomföras

Meddelande om på vilket sätt tillgodohavandena är tryggade för de investerare som är kunder hos värdepappersföretagets utländska filialer

Anmälan om att värdepappersföretaget utan att etablera filial avser att i en annan EES-stat än Finland tillhandahålla sådana investeringstjänster som avses i bilaga I till direktivet om marknader för finansiella instrument eller bedriva investeringsverksamhet och tillhandahålla sidotjänster

I god tid på förhand

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Anmälan om ändringar i de uppgifter som avses i 1 mom.

Senast en månad innan ändringarna är avsedda att genomföras

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Anmälan om att värdepappersföretaget avser att erbjuda värdepappersföretag, kreditinstitut och andra personer som är etablerade i en annan EES-stat möjlighet att direkt delta i multilateral eller organiserad handel

I god tid på förhand

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Anmälan om ändringar i de uppgifter som avses i 4 mom.

Senast en månad innan ändringarna är avsedda att genomföras

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Anmälan om att värdepappersföretaget har för avsikt att utan filialetablering i enlighet med bilaga I till direktivet om marknader för finansiella instrument tillhandahålla investeringstjänster eller bedriva investeringsverksamhet och tillhandahålla sidotjänster till ett tredjeland

I god tid på förhand och efter förändringar i dessa uppgifter

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Lag om placeringsfonder 3 kap. 2 §

Rapportering av uppgifter för lämplighetsprövning

Via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation (Se närmare). Inloggningssida för den elektroniska kommunikationstjänsten

Omedelbart efter utnämningsbeslutet eller en förändring i uppgifterna, senast inom två veckor från beslutet eller den tidpunkt då personen tar emot uppdraget.

Via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation

Hantering av operativa risker i företag under tillsyn inom finanssektorn

• avsnitt 9.1

Anmälan om störningar och fel i verksamheten

Rapport om störningar (excel)

• avsnitt 9.2

Årsanmälan om förluster på grund av operativa risker

Skadeanmälan (word)

Senast 28.2.

Statsrådets förordning 208/2014

Lag om placeringsfonder 4 Kap. 7 §

Förvärv och överlåtelse av ägarandelar i
fondbolag

• Anmälningsformulär för fysisk person (word)
• Anmälningsformulär för juridisk person (word)
• Anmälningsformulär för målföretaget (word)

Obs! Kom ihåg att fylla i också anmälningsformulär för målföretaget

i förväg

Kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Verksamhetstillstånd, registreringar och anmälningar

Kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Anmälan om utläggning av verksamhet

I förväg

Kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Inlämning av bokslutshandlingar

• En kopia av bokslutet, koncernbokslutet och verksamhetsberättelsen
• En kopia av revisionsberättelsen
• En kopia av protokollet från den bolagsstämma eller motsvarande organ som behandlat bokslutet
• Fondbolag ska också lämna in bokslutshandlingar för de placeringsfonder som förvaltas av fondbolaget

Årsvis

inom två veckor efter fastställt bokslut

rahastoilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi

Delårsrapport

Inom två månader efter utgången av delårsperioden
rahastoilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi

Revision

Inom två veckor efter att ha fått del av rapporten
rahastoilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi

Anmälan om tidpunkten när fondbolaget inleder verksamhet

rahastoilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi

Lag om placeringsfonder 4 Kap. 7 § 5 moment

Statsrådets förordning om de anmälningar som gäller förvärv och överlåtelse av ägarandelar i kreditinstitut, värdepappersföretag, fondbolag, förvaringsinstitut, särskilda förvaringsinstitut, försäkringsbolag, finans- och försäkringskonglomerats holdingsammanslutningar och förvaltare av alternativa investeringsfonder

Anmälan minst en gång om året om ägare till andelar och om innehavens storlek i ett fondbolag och dess holdingföretag enligt 16 § 5 mom. i lagen om placeringsfonder

Lag om placeringsfonder 24 Kap. 1 §

Anmälan om etablering av en filial till ett utländskt EES-fondbolag 

Lag om placeringsfonder 8 Kap 7 § 2 moment
 

Anmälan om tidpunkten när fondbolaget inleder fondverksamhet

Lag om placeringsfonder 6 Kap. 1 § 5 moment

1/2012

Anmälan om utläggning av verksamheter

Lag om placeringsfonder8 Kap. 8 § 2 moment

Underrättelse om att placeringsfondens minimikapital eller det minimiantalet fondandelsägare som avses i 1 mom. uppnår, överskrider eller sjunker under den i 1 mom. angivna gränserna

Lag om placeringsfonder 2 Kap. 10 § 1 moment

En kopia av det förslag om flyttning och den redogörelse som avses i artikel 8.2 och 8.3 i europabolagsförordningen, om fondbolaget har för avsikt att flytta sin hemort till någon annan stat inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet så som bestäms i artikel 8 i europabolagsförordningen

Lag om placeringsfonder 5 Kap. 3 § 2 moment

Anmälan om att fondbolagets kapitalbas sjunkit under det minimibelopp som anges i 6 §

Lag om placeringsfonder 21 Kap. 10 §

Förvaringsinstitutets underrättelse vid beslut att inte beakta ett uppdrag som ges av fondbolaget eller om det finner att det annars finns skäl till anmärkningar mot fondbolagets verksamhet enligt 31.1 §, och om bolaget inte återtar sitt beslut eller ändrar sitt förfarande

Lag om placeringsfonder 21 Kap. 11 §

Förvaringsinstitutsavtal samt ändringar i avtalet

Lag om placeringsfonder 7 Kap. 5 §

2/2016

Fondbolagets årsberättelse, halvårsrapport och kvartalsrapport (endast specialplaceringsfonder, 95 §) samt kopior av:

• Fondbolagets och placeringsfondens bokslutshandlingar
• Fondbolagets och placeringsfondens revisionsberättelser samt av de handlingar som hänför sig till förvaltningen av fondbolaget och placeringsfonden
• Protokollen från bolagsstämmor och fondandelsägarstämmor
• Revisionsberättelse som intygar att fondandelsvärdet beräknats rätt

Underrättelse om det beslut, med vilket fondbolaget har slutat lösa in fondandelar

Underrättelse om vilka typer av derivatinstrument som har använts i de av fondbolaget förvaltade placeringsfondernas investeringsverksamhet, vilka risker som är förknippade med derivatinstrumenten, vilka riskanalysmetoder som har använts och vilka kvantitativa begränsningar som gäller

Fondprospektet samt alla ändringar i prospektet 

Meddelande om fel som skett vid offentliggörandet av fondandelsvärdet

Faktabladet och ändringarna i det

Meddelande om att överlåtelse av placeringsfondens förvaltning verkställts

Meddelande om att fusion av placeringsfonder verkställts

Meddelande om att delning av placeringsfond verkställts 

Underrättelse om matarfond och om ett fondföretag som är matarfond och vars tillgångar placeras i fondandelar i en mottagarfond som fondbolaget förvaltar

Underrättelse om beslut att upplösa placeringsfonden

Slutredovisning jämte eventuella bilagor över upplösningen av placeringsfonden 

Underrättelse om att placeringsfondens tillgångar delats ut och fondens upplösts 

Anmälan om att etablera en filial i en annan stat inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet 

Underrättelse om ändringar i uppgifterna i 126.1 §

Underrättelse om att börja bedriva verksamhet som avses i 5 § i en annan stat utan att etablera filial 

Underrättelse om ändringar i uppgifterna i 126d.1 §

Underrättelse om bedrivande av verksamhet som avses i 5 § 2 mom. annanstans än i en EES-stat utan att etablera filial och ändringar i uppgifterna

Fondbolag och utländska EES-fondbolag som förvaltar en placeringsfond i Finland och som har för avsikt att marknadsföra fondens fondandelar i dess EES-värdmedlemsstat ska anmäla detta till Finansinspektionen 

Statsrådets förordning 208/2014

Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIFML) 7 kap. 9 §

Anmälningsskyldighet gällande förvärv och överlåtelse av aktier

• Anmälningsformulär för fysisk person (word)
• Anmälningsformulär för juridisk person (word)
• Anmälningsformulär för målföretaget (word)

Obs! Kom ihåg att fylla i också anmälningsformulär för målföretaget

i förväg

Kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIFML) 6 kap. 5 § (auktoriserade AIFM förvaltare) och 5 kap. 3 § (registrerade AIF-förvaltare)

Rapportering av uppgifter för lämplighetsprövning

Via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation (Se närmare). Inloggningssida för den elektroniska kommunikationstjänsten

Via Finansinspektionens system för elektronisk kommunikation

En anmälan om en AIF-förvaltare inte kan säkerställa att en AIF-fond som den förvaltar eller en annan enhet som handlar för fondens räkning fullgör sina skyldigheter enligt denna lag

Anmälan om väsentliga förändringar i de förutsättningar för auktorisationen som avses i 4 kap. 3 §

Innan ändringarna genomförs

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Anmälan om tidpunkten för inledande av verksamhet

En registreringsskyldig AIF-förvaltare anmälan om de huvudsakliga finansiella instrument som den bedriver handel med och om de huvudsakliga investeringsobjekten och de största koncentrationerna i fråga om de förvaltade AIF-fonderna

En registreringsskyldig AIF-förvaltares anmälan om att den inte längre uppfyller förutsättningarna i 1 kap. 3 §

Omedelbart

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Anmälan om till vilket självregleringsorgan en AIF-förvaltare hör eller vilket eller vilka organs rekommendationer den följer

Anmälan minst en gång om året om ägare till andelar och om innehavens storlek i ett AIF-förvaltaren och dess holdingföretag enligt 7 Kap. 9 § 4 mom. i lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder

En gång om året

AIFM-ilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi

Anmälan om fel som skett vid värderingen av en andels värde i en investeringsfond

Omedelbart

rahastoilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi

Anmälan om delegering av betydelsefull verksamhet

Anmälan om innehållet i avtalet om delegering samt om väsentliga förändringar i avtalsförhållandet

Utan dröjsmål

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

AIF-förvaltarens anmälan om den AIF-fond vars andelar den avser att marknadsföra i Finland

Innan marknadsförings inleds, senast en månad innan den planerade ändringen genomförs eller omedelbart efter att en oförutsedd förändring skett.

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Anmälan om faktablad

AIF-förvaltarens anmälan om avtal om förvaringsinstitut för förvaltade AIF-fonder och ändringar i avtalet

Omedelbart

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Inlämning av specialplaceringsfonders stadgar för kännedom

Senast en månad innan en planerad ändring genomförs eller omedelbart efter det att en oplanerad ändring ägt rum

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Anmälan om att en förvaltad AIF-fond förvärvar, avyttrar eller innehar aktier i ett onoterat bolag, och när den andel rösträtter i det onoterade bolaget som innehas av AIF-fonden når, överskrider eller underskrider tröskelvärdena 10 procent, 20 procent, 30 procent, 50 procent eller 75 procent.

Utan onödigt dröjsmål, dock senast tio bankdagar efter den dag då den rättshandling ägde rum som innebar att AIF-fonden nådde, överskred eller underskred de relevanta tröskelvärdena i det onoterade bolaget

AIFM-ilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi

Anmälan om att AIF-fonden förvärvar bestämmande inflytande i ett onoterat bolag

Utan onödigt dröjsmål, dock senast tio bankdagar efter den dag då den rättshandling ägde rum som innebar att AIF-fondens rösträtt överskred tröskelvärdet 50 procent.

AIFM-ilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi

Anmälan om förvärvande av bestämmande inflytande i ett onoterat bolag 

En auktoriserad AIF-förvaltare får förvalta AIF-fonder baserade i andra EES-stater eller i en annan EES-stat tillhandahålla kapitalförvaltning enligt 3 kap. 2 § 2 mom. och sidotjänster enligt 3 § efter att det lämnat in en anmälan om detta till Finansinspektionen

Anmälan om ändringar i de uppgifter som avses i 19 kap. 1 §

Senast en månad innan en planerad ändring genomförs eller omedelbart efter det att en oplanerad ändring ägt rum

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Anmälan enligt 12 kap. 1 § om att en auktoriserad AIF-förvaltare har rätt att i Finland marknadsföra andelar i förvaltade EES-baserade AIF-fonder

Innan marknadsförings inleds, senast en månad innan den planerade ändringen genomförs eller omedelbart efter att en oförutsedd förändring skett

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Anmälan om inledande och avslutande av verksamheten

Information om väsentliga förändringar i det egna ekonomiska läget och om andra omständigheter som påverkar fullgörandet av deras skyldigheter

Rapportering av uppgifter för lämplighetsprövning

Fit & Proper -blankett (word)

Anmälan om ändringar i registeruppgifter eller anmälan om verksamhetens upphörande

Information om väsentliga förändringar i det egna ekonomiska läget och om andra omständigheter som påverkar fullgörandet av deras skyldigheter