Ilmoitukset

Valvottavatiedotteet
7.5.2015 - 18/2015
5.6.2015 - 24/2015

Euroopan
keskuspankin asetus
valvontamaksuista
(EU) 1163/2014 (EKP/2014/41)
ja päätös
(EU) 2015/530 (EKP/2015/7) 

Euroopan keskuspankin valvontamaksutietojen kerääminen
COF

Laki
luottolaitostoiminnasta

1. Muuttuvien palkkioiden suurta enimmäisosuutta koskeva yhtiökokouksen päätös - 8 luku 8 §
Valvottavatiedote 22/2015
– 29.5.2015 sisältää käytettävän lomakkeen.

viipymättä

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

ks. yllä

2. Tietoa yli miljoona
euroa vuodessa
ansaitsevista
– 8 luku 16 §
Valvottavatiedote 35/2018
– 18.6.2018
sisältää lomakkeen ja
linkin EBAn ohjeisiin
(= High earners)

30.6.

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

ks. yllä

30.6.

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

15/2021

Luottolaitoslaki 7 luku 4 §

RavaL
2 luku 14 §

Luotettavuutta, sopivuutta ja ammattitaitoa koskevien tietojen ilmoittaminen

LSI-valvottavat: Finanssivalvonnan sähköisen asiointijärjestelmän kautta (lisätietoja). Sähköisen asiointijärjestelmän kirjautumissivu.

SI-valvottavat:
Fit & Proper -lomake
(word). Ei sähköisessä asiointijärjestelmässä.

Viipymättä nimityspäätöksen
tai tehtävien
muutosten jälkeen, viimeistään
kahden viikon
kuluessa päätöksestä
tai siitä ajankohdasta,
kun henkilö ottaa
tehtävän vastaan.

Finanssivalvonnan sähköisen asiointijärjestelmän kautta.

8/2014

Operatiiviseen riskin
hallinta rahoitus-
sektorin valvottavissa

• luku 9.1

Ilmoitus toiminnan
häiriöistä ja virheistä

Häiriöilmoituslomake
(excel)

Viipymättä niiden ilmaannuttua

hairio(at)
finanssivalvonta.fi

Alkaen 1.2.2023 Finanssivalvonnan sähköisen asiointijärjestelmän kautta (lisätietoja). Sähköisen asiointijärjestelmän kirjautumissivu.

• ks. yllä

Ilmoitus merkittävistä maksupalvelu-
häiriöistä

Merkittävän maksupalveluhäiriön ilmoituslomake
(excel)

Euroopan pankkiviranomaisen
ohjeiden
(EBA/GL/2021/03)
määräaikojen
mukaisesti

hairio(at)finanssivalvonta.fi

Alkaen 1.2.2023 Finanssivalvonnan sähköisen asiointijärjestelmän kautta (lisätietoja). Sähköisen asiointijärjestelmän kirjautumissivu.

• luku 9.2

Vuosi-ilmoitus
operatiivisen riskin aiheuttamista
tappioista

Vahinkoilmoituslomake
(word)

opriskivahinko(at)finanssivalvonta.fi

EU:n vakavaraisuusasetukseen liittyvät määräykset ja ohjeet

Suurten asiakasriskien ylitysraportointiin
tarkoitettu
ylitysilmoituslomake
(excel)

Viipymättä
ylityksen
havaitsemisesta

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Luottolaitoksen ja
sen konsolidointi-
ryhmän kiinteistöomistuksen ilmoittamisesta

Lomakkeet ovat
saatavilla
Finanssivalvonnan verkkopalvelusta

Viimeistään 1.4.

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Valtioneuvoston
asetus 208/2014
LLL
(610/2014) 3 luku 1 § 
RavaL
(699/2004) 11 §

Omistusosuuden
hankkiminen ja
luovuttaminen luottolaitoksessa

IMAS portal

Määräosuuksien
hankinnan ja
lisäämisen arviointi

Valvottavatiedote 55/2017 – 3.10.2017

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Asetus (EU) 2017/847 (maksun tiedot
-asetus)

5/2018 Varain-
siirtojen mukana toimitettavat
tiedot maksajasta
ja maksunsaajasta

Ilmoitukset maksajan
tai maksunsaajan tietojen toimittamatta jättämisestä ja toteutetuista toimista.

Lomake on saatavilla Finanssivalvonnan verkkopalvelusta 

Viipymättä ja
viimeistään kolmen kuukauden
kuluessa maksupalveluntarjoajan
toistuvan
laiminlyönnin havaitsemisesta.

maksuntiedot(at)fiva.fi

Valvottavatiedote 28.1.2022 – 8/2022

Vakavaraisuusasetus (EU) 575/2013
(artikla 4 artiklan 1 kohdan 145 alakohta)

31.3.

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Neljännes-
vuosittain
31.3., 30.6.,
30.9., 31.12.

15.5, 15.8,
15.11., 28./29.2.  

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Etukäteen ennen
määräysvallan
hankkimista

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Etukäteen

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Tilinpäätösasiakirjojen
toimittaminen

• Jäljennös
  tilinpäätöksestä ja
  konsernitilinpäätöksestä
  sekä toiminta-
  kertomuksesta
• Jäljennös tilintarkastus-
  kertomuksesta
• Jäljennös tilinpäätöstä
  käsitelleen
  yhtiökokouksen
  tai sitä vastaavan
  elimen kokouksen
  pöytäkirjasta

Vuosittain

Kahden viikon
kuluessa
tilinpäätöksen
vahvistamisesta

Kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Taloudellinen katsaus

(yhtiön puolivuosikatsaus
ja yhtiön säännöllisesti
kolmelta tai yhdeksältä
kuukaudelta julkaisemat
toimintansa tulosta ja
taloudellista asemaa
koskevat tiedot)

Katsauskausittain

Kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Tilintarkastajien raportit
valvottavalle, valvottavan
omistusyhteisölle tai
sen tytäryhtiölle

Kahden viikon
kuluessa raportin
esittämisestä
valvottavalle

Luottolaitos ei saa aloittaa
toimintaansa ennen kuin
se on toimittanut
Finanssivalvonnalle:

1. luottolaitosta koskevan
   täydellisen otteen
   kaupparekisteristä, johon
   sisältyvät yhtiöjärjestys
   tai säännöt;
2. hallintoneuvoston ja
   hallituksen jäsenten ja
   varajäsenten, toimitus-
   johtajan ja toimitus-
   johtajan sijaisen sekä
   tilintarkastajien ja
   varatilintarkastajien
   nimet ja heitä koskevat
   tarvittavat muut tiedot.

Jos 2 momentissa mainitussa
tiedossa tapahtuu muutos,
uusi tieto on viipymättä
ilmoitettava Finanssivalvonnalle.

8/2014 luku 9.3

Vuosittainen arvio
maksupalveluiden
operatiivisista ja
turvallisuusriskeistä
(vapaamuotoinen riskiarvio)

Vuosittain 28.2.
mennessä.
Ensimmäinen
arvio 28.2.2019
mennessä.

operatiivinenriski(at)finanssivalvonta.fi

Standardi 1.5
luku 6

RavaL 2 luku 9§

Rahoitus- ja vakuutus-
ryhmittymän ja sen
omistusyhteisön
tunnistaminen

Viivytyksettä
saatuaan tiedon
ryhmittymään
kuulumisesta

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Rahoitus- ja vakuutus-
ryhmittymän rakennetta
koskevat tiedot sekä
vakavaraisuuslaskelman
apulaskelmat ja erittelyt

Vuosittain
per 31.12.
tilanteesta

28.2. mennessä

FivaRava-vakavaraisuusraportit(at)fiva.fi

Luotettavuutta, sopivuutta ja ammattitaitoa koskevien tietojen raportoiminen

Ilmoituslomake M (word)

Ilmoitus toiminnan häiriöistä ja virheistä

Häiriöilmoituslomake (excel)

Ilmoitus merkittävistä maksupalveluhäiriöistä

Merkittävän maksupalveluhäiriön ilmoituslomake (excel)

Vuosi-ilmoitus operatiivisen riskin aiheuttamista tappioista

Vahinkoilmoituslomake (word)

Määräysvallan hankkiminen Euroopan talousalueen ulkopuolisessa maassa sijaitsevasta yrityksestä

Ilmoitusohjeet: standardi RA1.2

Ilmoitus merkittävän toiminnan ulkoistamisesta

Ilmoitusohjeet: 1/2012 Ulkoistaminen rahoitussektoriin kuuluvissa valvottavissa

Ilmoitus asiamiehen käyttämisestä maksupalvelujen tarjonnassa

Ilmoitusohjeet: 1/2012 Ulkoistaminen rahoitussektoriin kuuluvissa valvottavissa

Omistajamuutoksista ilmoittaminen

Omistusosuuden muutos / Luonnollista henkilöä koskeva ilmoituslomake (word)

Omistusosuuden muutos / Oikeushenkilön ilmoituslomake (word)

Omistusosuuden muutos / kohdeyritystä koskeva ilmoituslomake (word)

Vuosittainen arvio maksupalveluiden operatiivisista ja turvallisuusriskeistä (vapaamuotoinen riskiarvio)

Vuosittain 28.2. mennessä.

Finanssivalvonnan suojatun sähköpostipalvelun (linkki) kautta osoitteeseen operatiivinenriski(at)finanssivalvonta.fi

Luotettavuutta, sopivuutta ja ammattitaitoa koskevien tietojen raportoiminen

Ilmoituslomake M (word)

Ilmoitus on tehtävä toimiluvan hakemisen yhteydessä sekä tehtäessä ilmoitus maksupalvelun tarjoamiseksi ilman toimilupaa tai asiamiehen käyttämisestä. Uuden henkilön tultua valituksi yllä mainittuun tehtävään ilmoitus on tehtävä välittömästi nimityspäätöksen tai tehtävien muutoksen jälkeen, viimeistään kahden viikon kuluessa päätöksestä.

Ilmoitus toiminnan häiriöistä ja virheistä

Häiriöilmoituslomake (excel)

Viipymättä niiden ilmaannuttua Finanssivalvonnan sähköisen asiointijärjestelmän kautta (lisätietoja). Sähköisen asiointijärjestelmän kirjautumissivu.

Ilmoitus merkittävistä maksupalveluhäiriöistä

Merkittävän maksupalveluhäiriön ilmoituslomake (excel)

Euroopan pankkiviranomaisen ohjeiden (EBA/GL/2021/03) määräaikojen mukaisesti Finanssivalvonnan sähköisen asiointijärjestelmän kautta (lisätietoja). Sähköisen asiointijärjestelmän kirjautumissivu.

Palveluntarjoajan toiminnan lakkaaminen, merkittävät muutokset toiminnan laajuudessa sekä muutoksista maksulaitoslain 7 §:n 2-4 momentissa ja 7 a §:n 1 momentissa tarkoitetuissa seikoissa.

Vuosittainen arvio maksupalveluiden operatiivisista ja turvallisuusriskeistä (vapaamuotoinen riskiarvio)

Vuosittain 28.2. mennessä.

Finanssivalvonnan suojatun sähköpostipalvelun (linkki) kautta osoitteeseen operatiivinenriski(at)finanssivalvonta.fi

Ennen tilintarkastuskertomuksen luovuttamista toimitettavat asiakirjat

Tilinpäätöksen vahvistamisen jälkeen toimitettavat asiakirjat

Muut asiakirjat ja selonteot

Raportti 22b (excel)
Tietoja työkyvyttömyysriskin hallitsemiseksi tehdyistä palvelusopimuksista (excel)

Fit & Proper
Vakuutusyhtiön/vakuutusomistusyhteisön johdon luotettavuus- ja sopivuusselvitys

Ilmoitus toiminnan häiriöstä ja virheistä (häiriöilmoitus)

Lomake (excel)

Finanssivalvonnan sähköisen asiointijärjestelmän kautta (lisätietoja). Sähköisen asiointijärjestelmän kirjautumissivu.

Ennen tilintarkastuskertomuksen luovuttamista toimitettavat asiakirjat

Tilinpäätöksen vahvistamisen jälkeen toimitettavat asiakirjat

Muut asiakirjat ja selonteot

Laki eläkesäätiöistä ja eläkekassoista (946/2021)

Laki lisäeläkesäätiöistä ja lisäeläkekassoista (947/2021)

Laki eläkesäätiöistä ja eläkekassoista annetun lain, lisäeläkesäätiöistä ja lisäeläkekassoista annetun lain ja vakuutuskassalain voimaanpanosta (951/2021)

Eläkekassan perustamis- ja muutosilmoitukset

Perustamisilmoitus (word)
Muutosilmoitus (word)

Ennen tilintarkastuskertomuksen luovuttamista toimitettavat asiakirjat

Tilinpäätöksen vahvistamisen jälkeen toimitettavat asiakirjat

Muut asiakirjat ja selonteot

Laki eläkesäätiöistä ja eläkekassoista (946/2021)

Laki lisäeläkesäätiöistä ja lisäeläkekassoista (947/2021)

Laki eläkesäätiöistä ja eläkekassoista annetun lain, lisäeläkesäätiöistä ja lisäeläkekassoista annetun lain ja vakuutuskassalain voimaanpanosta (951/2021)

Eläkesäätiön perustamis- ja muutosilmoitukset

Perustamisilmoitus (word)
Muutosilmoitus (word)

Ennen tilintarkastustilaisuutta toimitettavat asiakirjat

Tilinpäätöksen vahvistamisen jälkeen toimitettavat asiakirjat

Muut asiakirjat ja selonteot

Omistusosuuden muutos / Luonnollista henkilöä koskeva ilmoituslomake (word)

Omistusosuuden muutos / Oikeushenkilön ilmoituslomake (word)

Omistusosuuden muutos / kohdeyritystä koskeva ilmoituslomake (word)

Määräosuuksien hankinnan ja lisäämisen arviointi

Operatiivisen riskin hallinta vakuutussektorin valvottavissa

Ilmoitus toiminnan häiriöstä ja virheistä (häiriöilmoitus)
Lomake (excel)

hairio(at)finanssivalvonta.fi

Finanssivalvonnan sähköisen asiointijärjestelmän kautta (lisätietoja). Sähköisen asiointijärjestelmän kirjautumissivu.

Vuosi-ilmoitus operatiivisen riskin aiheuttamista tappioista (vahinkoilmoitus)
Lomake (word)

Finanssivalvonnan suojatun sähköpostipalvelun (linkki) kautta osoitteeseen opriskivahinko(at)finanssivalvonta.fi

Vakuutusyhtiön/vakuutusomistusyhteisön johdon luotettavuus- ja sopivuusselvitys

Vakuutusmarkkinoilla toimivan yhteisön valvonta-asiakirjojen toimittaminen Finanssivalvonnalle

Run-off-yhtiön tilinpäätöstietoja 

Lomake (excel)

Vakavaraisuuspääomavaatimuksen täyttämättä jääminen

• Yhtiön taloudellisen aseman tervehdyttämissuunnitelma
• Lyhyen aikavälin rahoitussuunnitelma

Vakuutusmarkkinoilla toimivan yhteisön valvonta-asiakirjojen toimittaminen Finanssivalvonnalle

17/2013 luku 12
Työttömyyskassoja koskevat määräykset ja ohjeet

Tilinpäätöstiedot

Tiedot sisältävät vahvistettua tilinpäätöstä koskevat asiakirjat. (KB01,KB02 ja KB03)

Vuosittain
31.12.

30.4.

Takaisinperintätilasto

Lomake (excel)

Väärinkäytöstilasto

Lomake (excel)

Etuudensaajarekisterin neljännesvuositiedot

Maksutiedot, henkilötiedot ja päätöstiedot

Lomakkeet on saatavilla Fivan verkkopalvelusta

Neljännesvuosittain
31.3., 30.6., 30.9., 31.12.

15.4., 15.7., 15.10., 15.1.

Kuukausitilastot

Tiedot etuuslajeittain

Kuukausittain

15. kalenteripäivä tiedonajankohdan jälkeen

Talouden seuraaminen neljänneksittäin

Talouden tunnuslukujen Q1 ja Q2 liitetaulukot

Vuoden ensimmäinen ja toinen neljännes

30.4. ja 16.8.

Toiminnan ulkoistaminen

Ulkoistamista koskevat sopimukset

ks. yllä

Hallinnon pöytäkirjat

Työttömyyskassojen sääntöjen laatiminen ja vahvistaminen

Työttömyyskassojen sulautuminen

Työttömyyskassarekisteri

Ennen tilintarkastusta toimitettavat asiakirjat

10 vrk ennen tilintarkastuksen alkamista

Tilinpäätöksen vahvistamisen jälkeen toimitettavat asiakirjat

Muut asiakirjat ja selonteot

Kuukauden kuluessa kassankokouksesta

Vakuutuskassalaki (948/2021)

Laki eläkesäätiöistä ja eläkekassoista (946/2021)

Vakuutuskassan perustamis- ja muutosilmoitus

Perustamisilmoitus (word)
Muutosilmoitus (word)

Liiketoimintakertomus

Lomake (excel)

• Toimitetaan sähköpostitse osoitteeseen tilastot(at)finanssivalvonta.fi
• Viestin otsikoksi merkitään ”Vakuutusmeklari / yhtiön virallinen nimi”
• Liiketoimintakertomuksen voi toimittaa suojatun sähköpostiyhteyden kautta: Finanssivalvonnan suojattu sähköposti

Tilinpäätös

• Toimitetaan sähköpostitse osoitteeseen tilastot(at)finanssivalvonta.fi tai postitse Finanssivalvonta, Meklaritilastot, PL 103, 00101 Helsinki
• Viestin otsikoksi merkitään ”Vakuutusmeklari / yhtiön virallinen nimi”
• Liiketoimintakertomuksen voi toimittaa suojatun sähköpostiyhteyden kautta: Finanssivalvonnan suojattu sähköposti

1. Muuttuvien palkkioiden suurta enimmäisosuutta koskeva yhtiökokouksen päätös - 8 luku 8 §
Valvottavatiedote 22/2015 -
29.5.2015 sisältää käytettävän lomakkeen.

15/2021

Sijoituspalvelulaki 6 b luvun 4 §

Luotettavuutta, sopivuutta ja ammattitaitoa koskevien tietojen ilmoittaminen

Finanssivalvonnan sähköisen asiointijärjestelmän kautta (lisätietoja). Sähköisen asiointijärjestelmän kirjautumissivu.

Viipymättä nimityspäätöksen
tai tehtävien
muutosten jälkeen, viimeistään
kahden viikon
kuluessa päätöksestä
tai siitä ajankohdasta,
kun henkilö ottaa
tehtävän vastaan.

Finanssivalvonnan sähköisen asiointijärjestelmän kautta.

Operatiiviseen riskin hallinta rahoitussektorin valvottavissa

• luku 9.1

Ilmoitus toiminnan häiriöistä ja virheistä

Häiriöilmoituslomake (excel)

• luku 9.2

Vuosi-ilmoitus operatiivisen riskin aiheuttamista tappioista

Vahinkoilmoituslomake (word)

28.2. mennessä

Vakavaraisuuden laskenta ja suuret asiakasriskit

Suurten asiakasriskien ylitysraportointiin tarkoitettu ylitysilmoituslomake (excel)

Viipymättä

EU 2017/1946

Sijoituspalvelulaki (747/2012) luku 6a

Omistusosuuden hankkiminen ja luovuttaminen sijoituspalveluyrityksessä

• Luonnollisen henkilön ilmoituslomake (word)
• Oikeushenkilön ilmoituslomake (word)
• Kohdeyritystä koskeva ilmoituslomake (word)

Huom! Aina tulee täyttää myös kohdeyritystä koskeva lomake

Lomakkeet tilanteisiin, joissa sovelletaan supistettuja tietovaatimuksia (13 Artikla, EU 2017/1946):

• Luonnollisen henkilön ilmoituslomake (word)
• Oikeushenkilön ilmoituslomake (word)
• Kohdeyritystä koskeva ilmoituslomake (word)

Etukäteen

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Sidonnaisasiamiesilmoitus

Sidonnaisasiamiesilmoitus (uusi ilmoitus tai muutos) lähetetään Finanssivalvonnan sähköisen asiointijärjestelmän kautta. Lisätietoja täältä. Sähköisen asiointijärjestelmän kirjautumissivu

Ks. sidonnaisasiamiesrekisteri

Välittömästi

Valvottavan saamien asiakasvalitusten raportointi Finanssivalvonnalle (3/2013)

Asiakasvalituksiin liittyvät tiedot lähetetään Finanssivalvonnan sähköisen asiointijärjestelmän kautta. Lisätietoja. Sähköisen asiointijärjestelmän kirjautumissivu

Vuosittain/puolivuosittain

RA1.1 luku 4

Sisäisten liiketoimien ilmoittaminen

Neljännesvuosittain
31.3., 30.6., 30.9., 31.12.

15.5., 15.8., 15.11., 28./29.2.

RA1.2 luku 4

Määräysvallan hankkiminen Euroopan talousalueen ulkopuolisessa maassa sijaitsevasta yrityksestä

Etukäteen määräysvallan hankkimisesta

8/2014

Operatiivisen riskin hallinta rahoitussektorin valvottavissa

EU 2017/565 (resitaali 44)

Toiminnan ulkoistaminen

Etukäteen

2/2016
Rahoitussektorin kirjanpito, tilinpäätös ja toimintakertomus

Tilinpäätösasiakirjojen toimittaminen

• Jäljennös tilinpäätöksestä ja konsernitilinpäätöksestä sekä toimintakertomuksesta
• Jäljennös tilintarkastuskertomuksesta
• Jäljennös tilinpäätöstä käsitelleen yhtiökokouksen tai sitä vastaavan elimen kokouksen pöytäkirjasta

Vuosittain

Kahden viikon kuluessa tilinpäätöksen vahvistamisesta

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Osavuosikatsaus

Vuosittain

Kahden kuukauden kuluessa katsauskauden päättymisestä

ks. yllä

Tilintarkastus

Kahden viikon kuluessa raportin esittämisestä valvottavalle

Valvottavan vakavaraisuuden hallinta

Vuosittain ja aina muutosten yhteydessä

Välittömästi muutosten yhteydessä

Ilmoitus toimiluvan myöntämistä koskevien edellytysten olennaisista muutoksista

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Finanssivalvonnan sähköisen asiointijärjestelmän kautta (lisätietoja). Sähköisen asiointijärjestelmän kirjautumissivu.

Ilmoitus aikomuksesta hankkia kirjanpitolain 1 luvun 5 §:ssä tarkoitettua määräysvaltaa sellaisessa luottolaitoksessa, sijoituspalveluyrityksessä, rahastoyhtiössä, vaihtoehtorahastojen hoitajassa tai vakuutusyhtiössä, jonka kotipaikka on kolmannessa maassa

Etukäteen

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Ilmoitus siitä, että sijoituspalveluyritys harjoittaa algoritmista kaupankäyntiä Suomessa tai ETA-valtiossa

MiFIDilmoitukset@fiva.fi

Ilmoitus siitä, että sijoituspalveluyritys tarjoaa suoraa sähköistä markkinoillepääsyä kauppapaikkaan

MiFIDilmoitukset@fiva.fi

Tilintarkastajan lausunto siitä, vastaavatko sijoituspalveluyrityksen asiakasvarojen säilyttämistä ja käsittelyä koskevat järjestelyt SipaL 9 luvun säännöksiä ja niiden nojalla annettuja määräyksiä

Vähintään kerran vuodessa

Ilmoitus 10:15 1 momentissa tarkoitetun toimielimen nimestä ja yhteystiedoista

Ilmoitus siitä, että sijoituspalveluyritys aikoo perustaa sivuliikkeen muuhun ETA-valtioon kuin Suomeen tai aikoo käyttää sellaiseen toiseen ETA-valtioon sijoittautunutta sidonnaisasiamiestä, jonka alueelle se ei ole perustanut sivuliikettä

Hyvissä ajoin etukäteen

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Ilmoitus 1 momentissa tarkoitettujen tietojen muutoksista

Viimeistään kuukausi ennen kuin muutokset on tarkoitus toteuttaa

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Ilmoitus siitä, miten sijoituspalveluyrityksen ulkomailla olevan sivuliikkeen asiakkaina olevien sijoittajien saamiset on turvattu

Ilmoitus siitä, että sijoituspalveluyritys aikoo aloittaa rahoitusvälineiden markkinat -direktiivin liitteen I mukaisten sijoituspalvelujen tarjoamisen tai sijoitustoiminnan harjoittamisen ja oheispalvelujen tarjoamisen muussa ETA-valtiossa kuin Suomessa perustamatta sivuliikettä

Hyvissä ajoin etukäteen

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Ilmoitus 1 momentissa tarkoitettujen tietojen muutoksista

Viimeistään kuukausi ennen kuin muutokset on tarkoitus toteuttaa

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Ilmoitus siitä, että sijoituspalveluyritys aikoo tarjota toiseen ETA-valtioon sijoittautuneelle sijoituspalveluyritykselle, luottolaitokselle tai muulle henkilölle suoran mahdollisuuden käydä kauppaa monenkeskisessä tai organisoidussa kaupankäyntijärjestelmässä

Hyvissä ajoin etukäteen

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Ilmoitus 4 momentissa tarkoitetun tiedon muutoksesta

Viimeistään kuukausi ennen kuin muutos on tarkoitus toteuttaa

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Ilmoitus siitä, että sijoituspalveluyritys aikoo aloittaa rahoitusvälineiden markkinat -direktiivin liitteen I mukaisten sijoituspalvelujen tarjoamisen tai sijoitustoiminnan harjoittamisen ja oheispalvelujen tarjoamisen kolmannessa maassa perustamatta sivuliikettä

Hyvissä ajoin etukäteen ja tietojen muututtua

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Sijoitusrahastolaki 3 luku 2 §

Luotettavuutta, sopivuutta ja ammattitaitoa koskevien tietojen ilmoittaminen

Finanssivalvonnan sähköisen asiointijärjestelmän kautta (lisätietoja). Sähköisen asiointijärjestelmän kirjautumissivu.

Viipymättä nimityspäätöksen tai tehtävien muutoksen jälkeen, viimeistään kahden viikon kuluessa päätöksestä tai siitä ajankohdasta, kun henkilö ottaa tehtävän vastaan

Finanssivalvonnan sähköisen asiointijärjestelmän kautta.

Operatiiviseen riskin hallinta rahoitussektorin valvottavissa

• luku 9.1

Ilmoitus toiminnan häiriöistä ja virheistä

Häiriöilmoituslomake (Excel)

• luku 9.2

Vuosi-ilmoitus operatiivisen riskin aiheuttamista tappioista

Vahinkoilmoituslomake (Word)

28.2. mennessä

Valtioneuvoston asetus 208/2014

Sijoitusrahastolaki 4 luku 7 §

Omistusosuuden hankkiminen ja luovuttaminen rahastoyhtiössä

• Luonnollisen henkilön ilmoituslomake (word)
• Oikeushenkilön ilmoituslomake (word)
• Kohdeyritystä koskeva ilmoituslomake (word)

Huom! Aina tulee täyttää myös kohdeyritystä koskeva lomake

Etukäteen

Kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Toiminnan ulkoistaminen

Etukäteen

Kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Tilinpäätösasiakirjojen toimittaminen

• Jäljennös tilinpäätöksestä ja konsernitilinpäätöksestä sekä toimintakertomuksesta
• Jäljennös tilintarkastuskertomuksesta
• Jäljennös tilinpäätöstä käsitelleen yhtiökokouksen tai sitä vastaavan elimen kokouksen pöytäkirjasta
• Rahastoyhtiöiden on toimitettava myös hallinnoimiensa sijoitusra-hastojen tilinpäätösasiakirjat

Vuosittain

Kahden viikon kuluessa tilinpäätöksen vahvistamisesta

rahastoilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi

Osavuosikatsaus

Kahden kuukauden kuluessa katsauskauden päättymisestä
rahastoilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi

Tilintarkastus

Kahden viikon kuluessa raportin esittämisestä valvottavalle
rahastoilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi

Ilmoitus siitä, milloin rahastoyhtiön toiminta aloitetaan

rahastoilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi

Sijoitusrahastolaki 4 luku 7 § 5 momentti

Valtioneuvoston asetus omistusosuuden hankkimista ja luovuttamista luottolaitoksessa, sijoituspalveluyrityksessä, rahastoyhtiössä, säilytysyhteisössä, erityisessä säilytysyhteisössä, vakuutusyhtiössä, rahoitus- ja vakuutusryhmittymän omistusyhteisössä ja vaihtoehtorahastojen hoitajassa koskevassa ilmoituksessa

Vähintään kerran vuodessa tehtävä ilmoitus rahastoyhtiön ja sen omistusyhteisön Sijoitusrahastolain 4 luvun 7 § 1 ja 2 momentissa tarkoitettujen omistusosuuksien omistajista ja omistusten suuruuksista

Finanssivalvonnan sähköisen asiointijärjestelmän kautta (lisätietoja). Sähköisen asiointijärjestelmän kirjautumissivu.

Sijoitusrahastolaki 24 luku 1 §

Ulkomaisen ETA-rahastoyhtiön sivuliikkeen perustamista koskeva ilmoitus 

Sijoitusrahastolaki 8 luku 7 § 2 momentti

Ilmoitus sijoitusrahaston toiminnan aloittamisesta

Sijoitusrahastolaki 6 luku 1 § 5 momentti

1/2012

Ilmoitus ulkoistamisesta ja siinä tapahtuvista merkittävistä muutoksista.

Sijoitusrahastolaki 8 luku 8 § 2 momentti

Ilmoitus sijoitusrahaston vähimmäispääoman tai rahasto-osuuden omistajien vähimmäismäärän saavuttamisesta tai ylittämisestä taikka vähenemisestä alle 1 momentissa mainittujen rajojen

Sijoitusrahastolaki 2 luku 10 § 1 momentti

Jäljennös eurooppayhtiöasetuksen 8 artiklan 2 ja 3 kohdassa tarkoitetusta siirtosuunnitelmasta ja selonteosta, jos rahastoyhtiö aikoo siirtää kotipaikkansa toiseen ETA-valtioon siten kuin eurooppayhtiöasetuksen 8 artiklassa säädetään

Sijoitusrahastolaki 5 luku 3 § 2 momentti

Ilmoitus rahastoyhtiön omien varojen vähenemisestä alle 3 luvun 1 §:ssä säädetyn vähimmäismäärän

Sijoitusrahastolaki 21 luku 10 §

Ilmoitus säilytysyhteisöltä, mikäli rahastoyhtiön toimeksiantoa ei noudateta, tai muutoin havaitaan huomautettavaa 2 § 1 momentissa tarkoitetun rahastoyhtiön toiminnassa, eikä yhtiö peruuta päätöstään tai muuta toimintatapaansa

Sijoitusrahastolaki 21 lulku 11 §

Sijoitusrahaston säilytysyhteisösopimus ja siihen tehdyt muutokset

Sijoitusrahastolaki 7 luku 5 §

2/2016

Sijoitusrahaston vuosikertomus ja puolivuotiskatsaus  sekä jäljennökset:

• Rahastoyhtiön ja sijoitusrahaston tilinpäätösasiakirjoista
• Rahastoyhtiön ja sijoitusrahaston tilintarkastuskertomuksista sekä rahastoyhtiön ja sijoitusrahaston hoitoa koskevista asiakirjoista
• Yhtiön yhtiökokousten ja rahasto-osuudenomistajien kokousten pöytäkirjoista
• Tarkastuskertomus rahasto-osuuden arvonlaskennan oikeellisuudesta

Ilmoitus päätöksestä, jolla on keskeytetty rahasto-osuuksien lunastaminen

Ilmoitus sijoitusrahaston sijoitustoiminnassa käytettävien johdannaissopimusten lajeista, niihin liittyvistä riskeistä, johdannaissopimusten riskien arviointiin käytetyistä menetelmistä sekä määrällisistä rajoista

Rahastoesite ja kaikki siihen tehdyt muutokset

Rahasto-osuuden arvon julkistamisessa tapahtunut virhe

Avaintietoesite ja siihen tehdyt muutokset

Ilmoitus sijoitusrahaston hallinnon luovuttamisen täytäntöönpanosta

Ilmoitus sijoitusrahastojen sulautumisen täytäntöönpanosta

Ilmoitus sijoitusrahaston jakautumisen täytäntöönpanosta

Ilmoitus syöttörahastosta ja sellaisesta syöttörahastona olevasta yhteissijoitusyrityksestä, jonka varoja sijoitetaan sen hallinnoiman kohderahaston rahasto-osuuksiin

Ilmoitus sijoitusrahaston lakkauttamispäätöksestä

Lopputilitys sijoitusrahaston lakkauttamisesta liitteineen

Ilmoitus, kun sijoitusrahaston varat on jaettu ja sijoitusrahasto on lakkautettu

Ilmoitus sivuliikkeen perustamisesta ETA-valtioon

Ilmoitus 22 luvun 1 § 1 momentin mukaisen ilmoituksen tietojen muuttumisesta

Ilmoitus 2 luvun 2 §:n mukaisen toiminnan harjoittamisen aloittamisesta toisen valtion alueella perustamatta sivuliikettä

Ilmoitus 22 luvun 4 § 1 momentin mukaisen ilmoituksen tietojen muuttumisesta

Ilmoitus 2 luvun 2 § 2 momentissa tarkoitetun toiminnan harjoittaminen muun kuin ETA-valtion alueella perustamatta sivuliikettä ja sen tietojen muuttuminen

Rahastoyhtiön ja ulkomaisen ETA-rahastoyhtiön, joka aikoo markkinoida Suomessa hallinnoimansa sijoitusrahaston rahasto-osuuksia sijoitusrahaston vastaanottavassa ETA-valtiossa, on ilmoitettava siitä Finanssivalvonnalle

Valtioneuvoston asetus 208/2014

Laki vaihtoehtorahastojen hoitajista (AIFML) 7 luku 9 § (toimiluvalliset) ja 5 luku 3 § (rekisteröitymisvelvolliset)

Osakkeiden hankintaa ja luovutusta koskeva ilmoitusvelvollisuus

• Luonnollisen henkilön ilmoituslomake (word)
• Oikeushenkilön ilmoituslomake (word)
• Kohdeyritystä koskeva ilmoituslomake (word)

Huom! Aina tulee täyttää myös kohdeyritystä koskeva lomake

Etukäteen

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Laki vaihtoehtorahastojen hoitajista (AIFML) 6 luku 5 § (toimiluvalliset) ja ja 5 luku 3 § (rekisteröitymisvelvolliset)

Luotettavuutta, sopivuutta ja ammattitaitoa koskevien tietojen ilmoittaminen

Finanssivalvonnan asiointijärjestelmän kautta (lisätietoja). Sähköisen asiointijärjestelmän kirjautumissivu.

viipymättä

Finanssivalvonnan sähköisen asiointijärjestelmän kautta

Ilmoitus siitä, että vaihtoehtorahastojen hoitaja ei pysty varmistamaan, että sen hoitama vaihtoehtorahasto tai vaihtoehtorahaston lukuun toimiva toinen yhteisö noudattaa sille tässä laissa säädettyjä velvollisuuksia

Ilmoitus olennaisista muutoksista 4 luvun 3 §:n mukaisiin toimiluvan myöntämisen edellytyksiin

Ennen muutosten täytäntöönpanoa

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Ilmoitus toiminnan aloittamisesta

Rekisteröitymisvelvollisen vaihtoehtorahastojen hoitajan ilmoitus tärkeimmistä rahoitusvälineistä, joilla se käy kauppaa, sekä tiedot hoitamiensa vaihtoehtorahastojen tärkeimmistä sijoituskohteista ja merkittävimmistä riskikeskittymistä

Rekisteröitymisvelvollisen vaihtoehtorahastojen hoitajan ilmoitus siitä, ettei se enää täytä 1 luvun 3 §:n edellytyksiä

Välittömästi

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Ilmoitus siitä, mihin itsesääntelytoimielimeen vaihtoehtorahastojen hoitaja kuuluu tai minkä toimielimen/toimielinten suosituksia se noudattaa

Laki vaihtoehtorahastojen hoitajista (AIFML) 7 luku 9.4 §

Vähintään kerran vuodessa tehtävä ilmoitus vaihtoehtorahastojen hoitajan ja sen omistusyhteisön vaihtoehtorahastolain 7 luvun 9 §:n 1 ja 2 momentissa tarkoitettujen omistusosuuksien omistajista ja omistusten suuruuksista

Kerran vuodessa

AIFM-ilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi

Ilmoitus vaihtoehtorahaston osuuden arvon määrittämisessä tapahtuneesta virheestä

Välittömästi

rahastoilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi

Ilmoitus merkittävän toiminnon ulkoistamisesta

Ilmoitus ulkoistamiseen liittyvän sopimuksen sisällöstä sekä sopimussuhteessa tapahtuvat merkittävät muutokset

Viipymättä

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Vaihtoehtorahastojen hoitajan ilmoitus vaihtoehtorahastosta, jonka osuuksia se aikoo markkinoida Suomessa

Ennen markkinoinnin aloittamista, viimeistään kuukausi ennen suunnitellun muutoksen toteutumista tai välittömästi ennakoimattoman muutoksen toteuduttua

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Ilmoitus avaintietoesitteestä

Ilmoitus vaihtoehtorahaston hoitajan hoitaman vaihtoehtorahaston säilytysyhteisösopimuksesta ja siihen tehdyt muutokset

Välittömästi

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Erikoissijoitusrahaston sääntöjen toimittaminen tiedoksi

viimeistään kuukausi ennen suunnitellun muutoksen toteutumista tai välittömästi ennakoimattoman muutoksen toteuduttua

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Ilmoitus siitä, että vaihtoehtorahasto hankkii listaamattoman yhtiön osakkeita, luopuu niistä tai pitää niitä hallussaan, ja kun rahaston hallussa oleva osuus listaamattoman yhtiön äänioikeuksista saavuttaa, ylittää tai alittaa 10 prosentin, 20 prosentin, 30 prosentin, 50 prosentin tai 75 prosentin rajan

Ilman aiheetonta viivytystä, kuitenkin 10 pankkipäivän kuluessa päivästä, jona se oikeustoimi on tapahtunut, jolla vaihtoehtorahasto on saavuttanut, ylittänyt tai alittanut asianomaisen rajan listaamattomassa yhtiössä

AIFM-ilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi

Ilmoitus siitä, että vaihtoehtorahasto hankkii määräysvallan listaamattomassa yhtiössä

Ilman aiheetonta viivytystä, kuitenkin 10 pankkipäivän kuluessa päivästä, jona se oikeustoimi on tapahtunut, jolla vaihtoehtorahaston äänivalta on ylittänyt 50 prosentin osuuden

AIFM-ilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi

Ilmoitus huomattavan omistusosuuden hankkimisen rahoituksesta

Toimiluvan saanut vaihtoehtorahastojen hoitaja voi hoitaa toiseen ETA-valtioon sijoittautunutta vaihtoehtorahastoa tai tarjota toisessa ETA-valtiossa 3 luvun 2 §:n 2 momentin mukaista omaisuudenhoitoa ja 3 §:n mukaisia liitännäispalveluja toimitettuaan Finanssivalvonnalle ilmoituksen

Ilmoitus 19 luvun 1 §:n mukaisiin tietoihin tulleista muutoksista

Viimeistään kuukausi ennen suunnitellun muutoksen toteutumista tai välittömästi ennakoimattoman muutoksen toteuduttua

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

12 luvun 1 §:n mukainen ilmoitus siitä, että toimiluvan saanut vaihtoehtorahastojen hoitaja aikoo markkinoida hoitamansa ETA-valtioon sijoittautuneen vaihtoehtorahaston osuuksia Suomessa

Ennen markkinoinnin aloittamista, viimeistään kuukausi ennen suunnitellun muutoksen toteutumista tai välittömästi ennakoimattoman muutoksen toteuduttua

kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi

Toiminnan aloitus- ja lopetusilmoitus

Tieto omassa taloudellisessa tilanteessaan tapahtuneista olennaisista muutoksista ja muista seikoista, jotka vaikuttavat niiden velvollisuuksien täyttämiseen

Luotettavuutta, sopivuutta ja ammattitaitoa koskevien tietojen ilmoittaminen

Fit & Proper -lomake (word)

Rekisteritietojen muutosilmoitus tai toiminnan lopetusilmoitus

Tieto omassa taloudellisessa tilanteessaan tapahtuneista olennaisista muutoksista ja muista seikoista, jotka vaikuttavat niiden velvollisuuksien täyttämiseen