Sijoituspalvelujen toiminnan järjestäminen ja menettelytavat

Määräykset ja ohjeet 7/2018 (pdf)

Sijoituspalvelujen toiminnan järjestäminen ja menettelytavat

• voimassa 1.9.2018 alkaen
• muutettu 6.6.2022

Määräyksiin ja ohjeisiin liittyvät seuraavat liitteet:

• ESMA:n ohjeet MiFID II:n soveltuvuusvaatimuksista eräiltä osin (ESMA35-43-1163)
• ESMA:n ohjeet compliance-toimintoa koskevista MiFID ll: n vaatimuksista tietyiltä osin (ESMA/35-36-1952)
• ESMA:n ohjeet Palkka- ja palkkiopolitiikoista ja käytännöistä (MiFID) (ESMA/2013/606)
• ESMA:n ohjeet monimutkaisista velkainstrumenteista ja strukturoiduista talletuksista (ESMA/2015/1787)
• ESMA:n ohjeet tietämyksen ja pätevyyden arviointiin (ESMA/2015/1886
• ESMA:n ohjeet ristiinmyyntikäytännöistä (ESMA/2016/574)

• ESMA:n ohjeet MiFID II -direktiivin tuotehallintavaatimuksista (ESMA35-43-620)

• ESMA:n ohjeet MiFID II:n asianmukaisuutta ja yksinomaan asiakastoimeksiantojen toteuttamista koskevista vaatimuksista tietyiltä osin (ESMA35-43-3006)