Ulkoistaja vastaa ulkoistamastaan toiminnasta kuten omastaan
Kirjoittaja Kaisa Forsström työskentelee Finanssivalvonnassa Vakuutusvalvonnan osastopäällikkönä.
Vakuutussektorilla ulkoistaminen on arkipäivää. Kaikkea toimintaa ei hoideta itse, vaan palveluja ostetaan ulkopuolisilta palveluntarjoajilta, yritysryhmissä usein ryhmän muilta yhtiöitä.
Ulkoistus ei rajaa vastuuta
UIkoistaja vastaa aina ulkoistamastaan toiminnasta, kuten muustakin omasta toiminnastaan. Ulkoistamalla toiminta ei muutu muun tahon toiminnaksi, eikä vastuulta voi välttyä.
Ulkoistajalla on myös oltava valmius ulkoistuksen syystä tai toisesta päättyessä vaihtaa ulkoistuskumppania tai ottaa tehtävä takaisin itselleen.
Kaikkea ei voi ulkoistaa
Ulkoistamiselle on rajansa. Yhden rajoista asettaa se, että toimijan pitää aina kaikissa tilanteissa pystyä kantamaan vastuunsa ja täyttää mm. saamansa toimiluvan asettamat ehdot. Jos ”kaikki” ulkoistetaan niin, että vain kuori jää jäljelle, miten tämä vastuu on kannettavissa? Miten voidaan käytännössä varmistaa, että toimintaansa luvan saaneella yhteisöllä on myös toimintojen ulkoistamisen jälkeen sääntelyssä vaadittava osaaminen toimiluvan sisältämien tehtävien johtamiseen ja valvomiseen? Tai voiko jopa syntyä tilanne, jossa toimintaa hoitaa muu kuin toimiluvan saanut yhteisö, vailla toimiluvan haltijalta edellytettävää ammattitaitoista johtoa ja valvontaa.
Myös perustuslaki ja sen tulkinta rajoittavat julkisen vallankäytön ja muun julkisen hallintotehtävän ulkoistamista. Osa vakuutussektorin toimiluvallisista toimijoista hoitaa julkista hallintotehtävää, niille on lainsäädännöllä annettu viranomaisten tavanomaisesti käyttämää valtaa. Siksi myös julkisen hallintotehtävän ulkoistamiseen liittyvät kysymykset ovat meille valvojille arkisia. Näitä hallintotehtäviä toimijat voivat ulkoistaa kuitenkin rajoitetusti, vain jos se on säädetty lailla mahdolliseksi. Yleisempiin kysymyksiin on pyritty vastaamaan valvottavatiedotteella ulkoistaminen vakuutusalalla.
Sisäinen valvonta keskeistä
Ulkoistaminen voi monissa tilanteissa olla liiketoiminnallisesti järkevää. Kun toiminta on järjestetty omien seinien ulkopuolella, sisäisen valvonnan ja oman osaamisen säilyttämisen merkitys korostuu. On varmistettava, että ulkoistettua toimintaa harjoitetaan tavalla, joka vastaa toiminnalle asetettuja sisäisiä päämääriä ja strategisia tavoitteita, voimassa olevaa sääntelyä, oman toimiluvan ehtoja jne.
Valvoja varmistaa ulkoistusten valvontaa
Finanssivalvonnassa varmistamme valvottaviemme toimintaa myös ulkoistuksen tuoman lisäkierteen osalta. Arvioimme, miten toimija on järjestänyt paitsi ulkoistetun toiminnan käytännön valvonnan eli vastuun kannon oman toiminnan tavoin, myös sisäisen valvonnan asianmukaisen hereillä olon ulkoistettujen tehtävien hoidon tiimoilta. Näin varmistetaan ulkoistettujen toimintojen asianmukaista järjestämistä myös ulkoisen valvojan toimesta.
Katso myös
Ulkoistamisen valvontaa koskevia tiedotteita on Finanssivalvonnan verkkopalvelussa mm.
- Lehdistötiedote 13.5.2026: Pareto Securities Ab:lle 115 000 euron seuraamusmaksu kaupparaportoinnin laiminlyönnistä
- Valvottavatiedote 25.2.2026 - 12/2026: Teema-arvio rahastoyhtiöiden ja vaihtoehtorahastojen hoitajien compliance- ja sisäisen tarkastuksen toiminnoista
- 21.4.2023: Selvitys ulkoistetun compliance-toiminnon järjestämisestä rahastoyhtiöissä, vaihtoehtorahastojen hoitajissa ja sijoituspalvelun tarjoajissa (pdf)
- Valvottavatiedote 15.6.2023 - 38/2023: Teema-arvio: Työeläkevakuutusyhtiöt eivät ole ulkoistaneet julkisen vallan käyttöä
- Valvottavatiedote 8.5.2023 - 28/2023: Teema-arvio: valvottavien tieto- ja viestintäteknologian (ICT) ulkoistusten tilanne
- Blogi 1.9.2022 - 4/2022 Valvojat suurennuslasin alla – EIOPAn vertaisarvioinnin kohteena ulkoistusten valvonta
Vastaavasti Ruotsin finanssivalvoja on arvioinut mm. aktuaaritoimintojen ulkoistamista: täyttääkö yrityksen hallintojärjestelmä ne vaateet, jotka sille asetetaan tilanteessa, joissa aktuaaritoimintoja on ulkoistettu.
- Finansinspektionen: Frågor och svar om utlagd verksamhet
- Finansinspektionen 15.5.2026: FI avslutar undersökning av LMG Försäkrings AB