Kaupparaportointi
EU:n rahoitusvälineiden markkinat -asetuksen (EU) 600/2014 (MiFIR) 26 artiklan mukaan toimivaltaiselle viranomaiselle on ilmoitettava täydelliset ja täsmälliset tiedot rahoitusvälineillä toteutetuista liiketoimista viimeistään seuraavan työpäivän aikana.
Keitä kaupparaportointivelvollisuus koskee?
Kaupparaportointi koskee:
- sijoituspalvelun tarjoajia, jotka toteuttavat liiketoimia rahoitusvälineillä
- sijoituspalvelun tarjoajia, jotka vastaanottavat ja välittävät toimeksiantoja muulle sijoituspalvelun tarjoajalle toteuttamista varten
- kauppapaikan ylläpitäjiä, kun sen järjestelmien välityksellä toteutetaan MiFIRin soveltamisalaan kuulumattoman yrityksen liiketoimia
Sijoituspalvelun tarjoajia, joita kaupparaportointi koskee, ovat sijoituspalveluyritykset, luottolaitokset, siltä osin kuin ne tarjoavat sijoituspalveluja ja/tai harjoittavat sijoitustoimintaa, ja sijoituspalveluja tarjoavat rahastoyhtiöt ja vaihtoehtorahaston hoitajat.
MiFIR 26 artiklan 2 kohta määrittelee ne rahoitusvälineet, joita koskevat liiketoimet on raportoitava. Niitä ovat:
- rahoitusvälineet, jotka otetaan kaupankäynnin kohteeksi tai joilla käydään kauppaa kauppapaikassa tai joiden osalta on tehty kaupankäynnin ottamista koskeva pyyntö
- rahoitusvälineet, joiden kohde-etuutena olevalla rahoitusvälineellä käydään kauppaa kauppapaikassa
- rahoitusvälineet. joiden kohde-etuutena on indeksi tai kori, joka koostuu rahoitusvälineistä, joilla käydään kauppaa kauppapaikassa
Mitä pitää raportoida?
| Määräykset ja ohjeet | Raportoitava tieto | Raportointitiheys ja raportointiajankohdat | Palautuspäivät |
| 2/2018 Kaupparaportointi, tarjouskirjanpito ja kellotahdistus MiFID II:n mukaisesti |
Rahoitusvälineillä toteutetut liiketoimet
|
|
viipymättä tai seuraavana päivänä |
Milloin kaupat ilmoitetaan?
Ilmoita kaupat Finanssivalvonnalle viimeistään kauppapäivää seuraavana työpäivänä.
- Raportoija rekisteröityy SFTP-palveluun lomakkeen avulla, joka sisältää mm. generoimanne SSH-avainparin julkisen avaimen.
- Finanssivalvonta lähettää raportoijalle SFTP-tunnukset ja salasanat suojatulla sähköpostilla.
- Toimita kaupparaportti tiedostona käyttäen SFTP-yhteyttä.
Testaa kaupparaportointia ennen tuotantoraportoinnin aloittamista. Testipalveluun rekisteröityminen tapahtuu samoin kuin tuotantopalveluunkin.
Kumpikin liiketoimen osapuolena oleva sijoituspalvelun tarjoaja raportoi kaupan omasta puolestaan. Seuraavien tietojen on kuitenkin täsmättävä molempien raporteissa: paikka, kaupankäyntiaika, määrä, hinta, valuutta, ennakkomaksu, ennakkomaksun valuutta ja rahoitusvälineen tiedot.
Kaupparaporttien kokonaiskuvan tulee kuvastaa muutokset raportoijan positiossa tai tämän asiakkaan positiossa kaupan seurauksena. Raporteista tulee myös ilmetä raportoijan, vastapuolen, asiakkaiden ja näiden puolesta valtakirjalla toimivien osapuolten roolit.
Välitetyt toimeksiannot tulee raportoida itse tai sopia niiden raportoinnista vastaanottavan sijoituspalvelun tarjoajan kanssa.
Liiketoimi tulee raportoida useassa raportissa, mikäli kaupankäyntityyppi sitä edellyttää. Samasta liiketoimesta saattaa muodostua useampi kaupparaportti, esimerkiksi, jos toteutettu liiketoimi jaetaan useammalle asiakkaalle.
Kaupparaportointia koskevista muutoksista ja ajankohtaisista asioista ilmoitetaan Rahoitusvälineiden markkinat (MiFID II ja MiFIR) -uutiskirjeillä.
- Viimeisimmät uutiskirjeet löytyvät MiFID II ja MiFIR -sääntelykokonaisuuden
- Uutiskirjeet ja lisätietoa -välilehdeltä. Uutiskirjeen voit tilata lomakkeella
Finanssivalvonnan kaupparaportoinnin webinaari 24.10.2022
- Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Regulation (EU) No 648/2012 Text with EEA relevance
- Commission Delegated Regulation (EU) 2017/590 of 28 July 2016 supplementing Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the reporting of transactions to competent authorities
- Määräykset ja ohjeet 2/2018 Kaupparaportointi, tarjouskirjanpito ja kellotahdistus MiFID II:n mukaisesti, annettu 12.12.2017, voimaan 3.1.2018.
Kaupparaportoinnin virheistä tai puutteista ilmoitetaan Finanssivalvonnan sähköisessä asiointipalvelussa.
Komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/590 (RTS 22) 15 artiklan 2 kohdan mukaan sijoituspalveluyrityksien on ilmoitettava Finanssivalvonnalle kaupparaportoinnissa havaituista virheistä tai puutteista.
Sähköisen asiointipalvelun käyttö edellyttää käyttäjän vahvaa tunnistamista. Käyttäjän tulee tunnistautua käyttäen Suomi.fi-palvelua. Kaupparaportoinnin virheistä tai puutteista Ilmoittavalla käyttäjällä täytyy olla kaupparaportoinnin valtuutus, jotta hän voi lähettää kaupparaportoinnin virheilmoituksia yrityksen puolesta. Kaupparaportoinnin virheilmoituslomake löytyy sähköisen asiointipalvelun sijoituspalvelut-osiosta.