Sanktiot, tutkintapyynnöt ja arvopaperimarkkinoiden tutkintatapaukset
Finanssivalvonnan tutkintapyynnöt ja hallinnolliset seuraamukset 2011–2021
2011 | 2012 | 2013 | 2014 | 2015 | 2016 | 2017 | 2018 | 2019 | 2020 | 2021 | |
Tutkintapyyntö poliisille | 4 | 5 | 4 | 3 | 5 | 2 | 6 | 5 | 2 | 6 | 8 |
Julkinen huomautus* | 3 | 3 | - | - | 2 | - | - | - | - | - | - |
Julkinen varoitus | - | 3 | 2 | 2 | - | 2 | 5 | 3 | 1 | 1 | 1 |
Rikemaksu | 5 | 14 | 6 | 2 | 19 | 2 | 3 | - | - | 1 | - |
Seuraamusmaksu | - | - | - | 1 | - | 3 | 4 | 3 | 5 | 2 | 2 |
* Finanssivalvonta ei ole enää 1.1.2013 lukien voinut antaa julkista huomautusta rikkomuksesta, joka on tehty sen jälkeen.
Finanssivalvonta on vuonna 2021 tehnyt kahdeksan tutkintapyyntöä poliisille sekä antanut yhden julkisen varoituksen ja kaksi seuraamusmaksua.
Finanssivalvonnan julkistamat valvontatoimenpiteet ovat luettavissa Finanssivalvonnan verkkopalvelusta.
Finanssivalvonnan käsittelemät arvopaperimarkkinoiden kaupankäyntiin ja tiedonantovelvollisuuteen liittyvät valvontatapaukset 2011–2021
2011 | 2012 | 2013 | 2014 | 2015 | 2016 | 2017 | 2018 | 2019 | 2020 | 2021 | |
Tapauksia yhteensä | 80 | 85 | 100 | 83 | 127 | 104 | 95 | 108 | 150 | 155 | 115 |
Sisäpiiritiedon väärinkäyttö | 34 | 23 | 47 | 36 | 57 | 48 | 58 | 71 | 83 | 105 | 65 |
Markkinoiden manipulointi | 23 | 35 | 28 | 23 | 40 | 31 | 24 | 23 | 50 | 39 | 41 |
Tiedonantovelvollisuus; säännöllinen, jatkuva, julkistamisen lykkäys, liputus, ostotarjous ja ensimarkkinat | 16 | 23 | 17 | 18 | 24 | 23 | 12 | 12 | 15 | 9 | 6 |
Muut | 7 | 4 | 8 | 6 | 6 | 2 | 1 | 2 | 2 | 2 | 3 |
Lukuja vuosilta 2016–2019 päivitetty 17.2.2021.
Taulukossa on esitetty arvopaperimarkkinoiden kaupankäyntiin ja tiedonantovelvollisuuteen liittyvät valvontatapaukset, joiden tutkinnan Finanssivalvonta on saanut päätökseen kyseisenä vuonna. Näitä tapauksia vuonna 2021 oli 115 kpl.
Vastaavalla aikavälillä Finanssivalvonta vastaanotti markkinoilta 160 STOR-ilmoitusta (Suspicious Transaction and Order Report) epäilyttävistä liiketoimista tai toimeksiannoista, joista osan tutkinta jatkuu vuonna 2022.
Finanssivalvonta lähetti vuonna 2021 viisi arvopaperimarkkinoiden valvontaan liittyvää virka-apupyyntöä ulkomaisille valvontaviranomaisille. Saapuneita virka-apupyyntöjä vastaanotettiin viisi.