Ledningsorgan för marknadsoperatörer och leverantörer av datarapporteringstjänster
Föreskrifter och anvisningar 3/2018 (pdf)
Ledningsorgan för marknadsoperatörer och leverantörer av datarapporteringstjänster
- gäller från 20.2.2018 tills vidare
Med dessa föreskrifter och anvisningar följer följande bilagor:
Läs mer
Föreskriftssamling
- Verksamhetsstart
-
Organisation av verksamheten i företag under tillsyn
- Organisatoriska krav och uppföranderegler för placeringsfondsverksamhet
- Utläggning i företag under tillsyn inom finanssektorn
- System och kontroller i en automatiserad handelsmiljö
- Tillståndsförfaranden och riskhantering vid hypoteksbanksverksamhet
- Rapportering av hypoteksbanksverksamhet
- Förvaltare av alternativa investeringsfonder
- Anvisningar för en sund ersättningspolicy och upplysningskrav
- Ersättningspolicy och ersättningspraxis för försäljning och tillhandahållande av produkter och tjänster
- Kalibrering av handelsspärrar och offentliggörande av handelsstopp (MiFID II)
- Ledningsorgan för marknadsoperatörer och leverantörer av datarapporteringstjänster
- Uppgifter om betalaren och betalningsmottagaren vid överföring av medel
- Organisering av och förfaranden vid tillhandahållande av investeringstjänster
- Lämplighetsprövning (fit & proper)
- Rapportering av uppgifter för lämplighetsprövning
- Kundkännedom - åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
-
Riskhantering
- Kreditinstitutens riskrapportering
- Rapportering av inteckning av tillgångar
- Rapportering av finansieringsplaner
- Hantering av operativa risker i företag under tillsyn inom finanssektorn
- Hantering av ränterisk som följer av verksamhet utanför handelslagret
- Regler och förfaranden vid obestånd för deltagare i värdepapperscentraler
- En värdepapperscentrals tillgång till centrala motparters och handelsplatsers transaktionsflöde
- Hantering av kreditrisker i företag under tillsyn inom finanssektorn
- Processer för att beräkna indikatorerna för att fastställa de mest relevanta valutorna och värdepapperscentraler av väsentlig betydelse
- Hantering av marknadsrisker
- Hantering av likviditetsrisk
-
Bokföring och årsredovisning
- Föreskrifter och anvisningar om bokföring, bokslut och verksamhetsberättelse: Försäkringsbolag, arbetspensionsförsäkringsbolag, försäkringsföreningar, försäkringsholdingsammanslutningar, filialer till försäkringsbolag från tredje land och pensionsanstalte
- Föreskrifter och anvisningar om bokföring, bokslut och verksamhetsberättelse: Pensionskassor och pensionsstiftelser
- Föreskrifter om bokföring, bokslut och verksamhetsberättelse: Sjukkassor och begravnings- och avgångsbidragskassor
- Rapportering av finansiell information
- Bokföring, bokslut och verksamhetsberättelse inom finanssektorn
-
Kapitaltäckning
- Beräkning av stressat Value at Risk-tal samt av kapital som krävs för att fånga upp tillkommande fallissemangs- och migrationsrisker
- Beräkning av kapitaltäckning och stora exponeringar
- Sameuropeisk rapportering (COREP)
- Lämnande av upplysningar om intecknade och icke intecknade tillgångar
- Lokalbankernas interna kapitalutvärdering
- Information om ICAAP och ILAAP som samlas in inom ramen för SREP
- Företagens interna kapitalutvärdering
-
Uppföranderegler
- Metoder för beräkning av maximibeloppet av den ersättning som kan krävas ut för förtida återbetalning av ett bolån
- Presenterande av kostnader och intäkter i avtal om långsiktigt sparande och i försäkringar
- Handläggning av kundklagomål
- Marknadsföring av finansiella tjänster och produkter
- Uppföranderegler för tillhandahållande av finansiella tjänster
- Beräkning av belåningsgraden
- Processer för produktgodkännande
- Bedömning av kreditvärdighet
- Försenad betalning och utmätning
-
Verksamhet på värdepappersmarknaden
- Anvisning om undantag för marketmakerfunktioner och primärmarknadsoperationer
- Erbjudande och börsnotering av värdepapper
- Offentligt uppköpserbjudande och skyldighet att lämna
- Offentligt insiderregister för marknadsaktörer, arbetspensionsförsäkringsbolag och fondbolag
- Handelsparter från tredjeland
- Föreskrifter och anvisningar om informationsskyldighet
- Personer som mottar marknadssonderingar
- Anvisningar avseende definitionen av insiderinformation om råvaruderivat
- Transaktionsrapportering, registerföring av order och klocksynkronisering enligt MiFID II
-
Försäkringsverksamhet
- Försäkringsmarknadssammanslutningars överföring av elektroniska tillsynsuppgifter till Finansinspektionen
- Beräkningsgrunder för ansvarsskulden i pensionskassor
- Beräkningsgrunder för pensionsansvaret i pensionsstiftelser
- Arbetspensionsanstalters solvens
- Föreskrifter och anvisningar för arbetslöshetskassor
- Täckning av ansvarsskuld och pensionsansvar: Pensionsstiftelser och pensionskassor som bedriver annan än lagstadgad verksamhet samt begravnings- och avgångsbidragskassor
- Liv- och skadeförsäkringsbolag, riktlinjer om Solvens II del I
- Tillsynshandlingar som försäkringsmarknadssammanslutningar ska inlämna till Finansinspektionen
- Upptagande av verksamhet och företagsstyrningssystem i liv- och skadeförsäkringsbolag
- Liv- och skadeförsäkringsbolag, riktlinjer om Solvens II del II, rapporteringsanvisningarna
- Liv- och skadeförsäkringsbolag, riktlinjer om Solvens II del II, andra än rapporteringsanvisningarna
- Hantering av risken för arbetsoförmåga: Arbetspensionsförsäkringsbolag
- Beräkning av solvensgränsen och diversifiering av placeringar i pensionsanstalter som bedriver lagstadgad pensionsförsäkring
- Företagsstyrning i arbetspensionsförsäkringsbolag
- Sjömanspensionskassans förvaltning
- Förvaltningen av lantbruksföretagarnas
- Pensionskassor
- Pensionsstiftelser
- Begravnings- och avgångsbidragskassor
- Försäkringsförmedlare
- Utländska EES-försäkringsbolag
- Utländska EES-försäkringsförmedlare
- EES-tilläggspensionsanstalt
-
Diverse föreskrifter och anvisningar
- Införande av LEI-nummer
- Utarbetande av återhämtningsplaner samt tidigt ingripande
- Beräkning och rapportering av kapitaltäckningen i finans- och försäkringskonglomerat
- Tillämpningen av EBAs GSII-anvisning
- Anvisningar för bedömning av förvärv och ökning av kvalificerade innehav
- Rapportering av interna transaktioner
- Förvärv av bestämmande inflytande i företag utanför Europeiska ekonomiska samarbetsområdet
- Tillsyn av finans- och försäkringskonglomerat
- Placeringsrapporter
- Rapportering av exponeringar mot närstående
- Föreskrift om rapportering av kreditinstitutens och deras konsolideringsgruppers aktie- och fastighetsinnehav
- Anvisning om anmälan om till sammanslutningen av andelsbanker hörande kreditinstituts innehav av aktier och andelar i kreditinstitut och finansiella institut