Rapportering
Om rapportering har det beskrivits mera i avsnittet Rapportering.
Vad ska rapporteras och anmälas?
Auktoriserade betalningsinstitut
|
Föreskrifter och anvisningar |
Rapporterade uppgifter |
Rapporteringsfrekvens och rapportperioder |
Inlämningsdagar |
|
8/2016 avsnitt 8.4.1 |
MA Rapportering av boksluts- och bokföringsuppgifter för tillsynen |
Årsvis
|
senast den 28 februari eller inom två månader efter räkenskapsperiodens utgång |
|
8/2016 avsnitt 8.4.2 |
MU Stora exponeringar |
Halvårsvis |
28.2., 31.8. |
| 8/2016 avsnitt 8.4.3 Betalningsinstitut och personer som utan auktorisation tillhandahåller betaltjänster |
MJ krediter och oreglerade fordringar |
Halvårsvis
|
28.2., 31.8. |
|
8/2016 avsnitt 8.4.4 |
MV Kapitalbas och kapitaltäckning | Årsvis 31.12. | 28.2. |
| Lagen om förhindrande av penningtvätt (444/2017) |
RA Riskbedömningsenkät |
Årsvis |
28.2. |
|
8/2014 (För att komplettera/korrigera 2021 rapporteringsdata. Fr.o.m. 2022 skickas bedrägeriersdata via Finlands Banks MAPE rapporteringshelhet). |
MF Rapportering av bedrägerier i anknytning till betalningstjänster Rapporteringsskyldigheten gäller alla betalningsinstitut inklusive utländska betalningsinstituts filialer, som tillhandahåller betalningstjänster i Finland |
Halvårsvis 30.6., 31.12. |
28.2., 31.8. |
Betaltjänsteleverantörer utan auktorisation som är registrerade
| Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder | Inlämningsdagar |
|
8/2016 avsnitt 8.4.5 |
ML Sammanlagt belopp av betalningstransaktioner |
Årsvis
|
28.2. |
| Lagen om förhindrande av penningtvätt (444/2017) |
RA Riskbedömningsenkät |
Årsvis |
28.2. |
|
8/2014 (För att komplettera/korrigera 2021 rapporteringsdata. Fr.o.m. 2022 skickas bedrägeriersdata via Finlands Banks MAPE rapporteringshelhet). |
MF Rapportering av bedrägerier i anknytning till betalningstjänster Rapporteringsplikten gäller alla juridiska och fysiska personer som tillhandahåller betalningstjänster utan auktorisation i Finland |
Årsvis 31.12. |
28.2. |
Finländska filialer av utländska betaltjänsteleverantörer
| Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder | Inlämningsdagar |
|
8/2016 avsnitt 8.4.1 |
MA Rapportering av boksluts- och bokföringsuppgifter för tillsynen |
Årsvis
|
senast den 28 februari eller inom två månader efter räkenskapsperiodens utgång |
|
8/2014 (För att komplettera/korrigera 2021 rapporteringsdata. Fr.o.m. 2022 skickas bedrägeriersdata via Finlands Banks MAPE rapporteringshelhet). |
MF Rapportering av bedrägerier i anknytning till betalningstjänster Rapporteringsskyldigheten gäller alla betalningsinstitut inklusive utländska betalningsinstituts filialer, som tillhandahåller betalningstjänster i Finland |
Halvårsvis 30.6., 31.12. |
28.2., 31.8. |
Auktoriserade betalningsinstitut
Rapportering med formbundna blanketter eller filer
| Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder |
| 8/2016 avsnitt 8.3.1 |
Rapportering av uppgifter för lämplighetsprövning Anmälningsblankett M (pdf) |
Anmälan ska lämnas när man ansöker om auktorisation samt när en anmälan lämnas om tillhandahållande av betaltjänst utan auktorisation eller anlitande av ombud. När en ny person utses till den ovannämnda uppgiften, ska anmälan lämnas omedelbart efter utnämningsbeslutet eller ändrade uppgifter, senast inom två veckor från beslutet. |
Rapportering i valfri form
| Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder |
| 8/2016 avsnitt 7.1 | Filialetablering i andra stater inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet | Anmälan på förhand till Finansinspektionen |
| 8/2016 avsnitt 7.2 | Filialetablering i stater utanför Europeiska ekonomiska samarbetsområdet | Tillstånd ska i förväg sökas hos Finansinspektionen |
| 8/2016 avsnitt 7.3 | Tillhandahållande av tjänster i andra stater inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet | Tillhandahållna tjänster ska i förväg anmälas till Finansinspektionen |
| 8/2016 avsnitt 8.3.2 och de huvudprinciper som anges i standard RA1.2 med undantag av kapitel 5 |
Förvärv av bestämmande inflytande i företag utanför Europeiska ekonomiska samarbetsområdet Anmälningsanvisningar: standard RA1.2 |
Rapporteringsskyldiga företag ska i förväg anmäla förvärv av bestämmande inflytande till Finansinspektionen |
| 8/2016 avsnitt 8.3.3 |
Anmälan om utläggande av viktiga funktioner Anmälningsanvisningar: 1/2012 Utläggning i företag under tillsyn inom finanssektorn |
Betalningsinstitut ska i förväg anmäla utläggande av viktiga funktioner till Finansinspektionen |
| 8/2016 avsnitt 8.3.4 |
Anmälan om tillhandahållande av betaltjänster genom ombud Anmälningsanvisningar: 1/2012 Utläggning i företag under tillsyn inom finanssektorn |
Betalningsinstitut ska rapportera uppgifterna till Finansinspektionen i förväg före tillhandahållande av betaltjänster genom ombud |
| 8/2016 avsnitt 8.3.5 |
Rapportering av händelser relaterade till operativa risker Anmälningsanvisningar: 8/2014 Hantering av operativa risker i företag under tillsyn inom finanssektorn |
Betalningsinstitut ska utan dröjsmål underrätta Finansinspektionen om betydande störningar och skadefall i verksamheten och så fort som möjligt sända ett skriftligt meddelande om händelsens detaljer |
| 8/2016 avsnitt 8.3.6 |
Anmälan om ägarförändringar Ändring i ägarandelen / Anmälningsformulär för fysisk person (word) Ändring i ägarandelen / Anmälningsformulär för juridisk person (word) Ändring i ägarandelen / Anmälningsformulär för målföretaget (word) |
Anmälan på förhand till Finansinspektionen |
Betaltjänsteleverantörer utan auktorisation som är registrerade
Rapportering med formbundna blanketter eller filer
| Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder |
| 8/2016 avsnitt 8.3.1 |
Rapportering av uppgifter för lämplighetsprövning Anmälningsblankett M (pdf) |
Anmälan ska lämnas när man ansöker om auktorisation samt när en anmälan lämnas om tillhandahållande av betaltjänst utan auktorisation eller anlitande av ombud. När en ny person utses till den ovannämnda uppgiften, ska anmälan lämnas omedelbart efter utnämningsbeslutet eller ändrade uppgifter, senast inom två veckor från beslutet. |
Rapportering i valfri form
| Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder |
| Lag om betalningsinstitut 8 § 1 momentti |
Upphörande av tjänsteleverantörens verksamhet, betydande förändringar i verksamhetens omfattning samt förändringar i omständigheter som avses i 7 § 2–4 mom. och 7 a § 1 mom. i lagen om betalningsinstitut. |
viipymättä |
Finländska filialer av utländska betaltjänsteleverantörer
| Föreskrifter och anvisningar | Rapporterade uppgifter | Rapporteringsfrekvens och rapportperioder |
| 8/2016 avsnitt 8.4.5 | Rapportering av sammanlagt belopp av betalningstransaktioner till Finland Bank | Ytterligare information finns i Finlands Banks webbtjänst |