Omistajavalvonta

Luonnollisen henkilön ilmoituslomake 

Valtioneuvoston asetuksen 231/8.4.2009 mukaan vähintään 10 %:n, 20 %:n, 30 %:n tai 50 %:n omistusosuuden hankkimisesta luottolaitoksessa, sijoituspalveluyrityksessä, rahastoyhtiössä, säilytysyhteisössä, vakuutusyhtiössä ja rahoitus- ja vakuutusryhmittymän omistusyhteisössä on ilmoitettava Finanssivalvonnalle. Sama ilmoitusvelvollisuus koskee myös tilannetta, jossa edellä mainitusta valvottavasta tulee tytäryritys omistajamuutoksen seurauksena.

Omistusosuuden hankkivan henkilön (myöhemmin ilmoitusvelvollinen) on annettava seuraavat tiedot:

1 Henkilön (ilmoitusvelvollisen) täydellinen nimi, henkilötunnus, syntymäpaikka ja osoite
     
	
2 Ilmoitusvelvollisen elinkeino tai ammatti ja työkokemus  
     
	
3 Ilmoitusvelvollisen tulonlähteet

Viimeksi vahvistetun verotuksen mukainen ansio- ja pääomatulon määrä, varallisuuden arvo ja velkojen määrä sekä niissä viimeksi vahvistetun verotuksen jälkeen tapahtuneet merkittävät muutokset
     
	
4 Ilmoitusvelvollisen antamat takaukset ja pantit ja niihin rinnastettavien vakuuksien määrä
     
	
5 Ilmoitusvelvollisen vireillä olevat ja päättyneet velkajärjestelyt sekä aiemmat konkurssit ja niihin rinnastettavat menettelyt
     
	
6 Voimassaolevat merkinnät rikos- ja sakkorekisterissä, tieto vireillä olevista rikosoikeudenkäynneistä ja määräämisestä liiketoimintakieltoon (otteet rikos- ja sakkorekisteristä) 
     
	
7 Viranomaisen määräämä ilmoitusvelvollisen liike- ja ammattitoimintaa koskeva kielto, rajoitus ja hallinnollinen seuraamus 
     

8 Toisen finanssivalvontaviranomaisen tekemät ilmoitusvelvollisen luotettavuutta ja sopivuutta koskevat selvitykset ja niiden tulokset 
     

9 Ilmoitusvelvollisen erottaminen toimiluvan alaista toimintaa harjoittavan yrityksen palveluksesta tai hallintoelimen jäsenyydestä
     
	
10 Vireillä oleva oikeudenkäynti, joka saattaa merkittävästi vaikuttaa ilmoitusvelvollisen taloudelliseen asemaan
     
	
Paikka ja päivämäärä
     	Ilmoitusvelvollisen allekirjoitus