Vaihtoehtorahastojen hoitajan toimilupahakemuslomake
Lomakkeessa viitataan lakiin vaihtoehtorahastojen hoitajista (AIFML, 162/2014) sekä komission delegoituun asetukseen AIFM-direktiivin täydentämisestä poikkeuksien, yleisten toimintaedellytysten, säilytysyhteisöjen, vivutuksen, avoimuuden ja valvonnan osalta ((EU) N:o 231/2013).

Täytetty lomake liitteineen toimitetaan Finanssivalvonnan kirjaamoon joko sähköisesti tai paperimuotoisena (valitaan vain toinen lähetysmuoto) kirjaamo@finanssivalvonta.fi tai postiosoite Finanssivalvonta, Kirjaamo, PL 103, 00101 Helsinki. Sähköpostiviestin aihekenttään tulee kirjoittaa ”Toimilupa: AIFML 4 luku 1 §”.

Hakemus on  julkinen  salainen	
 
Toimilupaa hakevan vaihtoehtorahaston hoitajan perustiedot	
Yhtiön toiminimi
     	Mahdolliset aputoiminimet
     	
Pääasiallinen toimipaikka Suomessa
     	
Muut toimipaikat
     	
Yhtiön edustajan nimi ja yhteystiedot
     	
Yhtiön y-tunnus tai muu rekisteritunnus
     	
Liitteet (yhtiöjärjestys ja kaupparekisteriote)
     	

1 Selvitys hakijasta (AIFML 3 luku, komission asetus II luvun jaksot 1-2)	
 	Ulkopuolinen vaihtoehtorahastojen hoitaja 
	 	Sisäisesti hoidettu vaihtoehtorahasto, jolla ei ole ulkopuolista vaihtoehtorahastojen hoitajaa	
Hoidossa olevat vaihtoehtorahastojen varat (€)      	
Toiminta Suomessa / muualla ETA-alueella
     	
Vaihtoehtorahastojen hoitaja tulee hallinnoimaan sijoitusrahastolain (48/1999) mukaisen toimiluvan nojalla jatkossa myös kyseisen lain mukaisia sijoitusrahastoja (UCITS)

Kyllä 	 
Ei 	
	
Kohdan 1 liitteet
     	
2 Harjoitettavaksi aiottu toiminta (AIFML 2:3, 3:2–3)	
2.1 Vaihtoehtorahastojen hoitaminen	
Vaihtoehtorahastojen sijoitusstrategiat (esim. hedgerahasto-, pääomasijoitus-, kiinteistö-, rahasto-osuus- tai muu strategia)
     	
Vaihtoehtorahastojen oikeudellinen muoto (ky, oy, erikoissijoitusrahasto)
     	
2.2 Muu toiminta	
Muut sallitut palvelut
Liitännäispalvelut
     	
Kohdan 2 liitteet 
     	
3 Merkittävät omistajat (AIFML 4:3–4)	
Suorat ja välilliset omistajat (vähintään 10 %:n omistus)
Läheiset sidokset
     	
Kohdan 3 liitteet
     	
4 Pääomavaatimukset 	
4.1 Vähimmäispääoma ja mahdolliset omat lisävarat (AIFML 6:2)	
 Vähimmäispääoma maksettu 	 Vähimmäispääomaa ei maksettu 		
 Omat lisävarat täytetään osakepääoman ja takauksen yhdistelmänä	
     	
Kohdan 4.1 liitteet
     	
4.2 Vastuuriskien kattamiseksi vaadittavat omat lisävarat tai vastuuvakuutus (AIFML 6:4, komission asetus artiklat 12–15)	
     	
Kohdan 4.2 liitteet
     	
5 Taloudelliset toimintaedellytykset ja toimintasuunnitelma	
     	
Kohdan 5 liitteet
     	
6 Johto ja liiketoiminnasta vastaavat (AIFML 6:5)	
Hallitus, toimitusjohtaja, muu ylin johto, liiketoiminnasta vastaavat
     	
Kohdan 6 liitteet
     	
7 Tilintarkastajat (AIFML 6:6)	
     	
Kohdan 7 liitteet
     	
8 Itsesääntely (AIFML 6:7 ja 23:7)	
     	
Kohdan 8 liitteet
     	
9 Toiminnan järjestäminen (AIFML 7 luku, komission asetus III luvun 1-2 ja 6 jaksot)	
9.1 Organisaatiorakenne ja resurssit	
     	
Kohdan 9.1 liitteet
     	
9.2 Hallinto- ja valvontajärjestelmät	
Kuvaus mm. seuraavista (sisäinen valvonta, sisäinen tarkastus, riskienhallintajärjestelyt, 
compliance-toiminto, tietojärjestelmät, kirjanpitojärjestelmät):
     	
Kohdan 9.2 liitteet
     	
9.3 Raportointivalmiudet Finanssivalvonnalle	
     

AIFMD-raportointivelvollisuuteen liittyen toimiluvan hakijan tulee ilmoittaa Finanssivalvonnalle tähän raportointivelvollisuuteen vaikuttavia tietoja. Näiden tietojen ilmoittamiseen suositellaan käytettävän ilmoituslomaketta, joka on saatavilla Finanssivalvonnan verkkopalvelusta (linkki).	
Kohdan 9.3 liitteet
     	
9.4 Eturistiriitatilanteiden hallinta	
     	
Kohdan 9.4 liitteet
     	
9.5 Palkitsemisjärjestelmä	
     	
Kohdan 9.5 liitteet
     	
9.6 Henkilökohtaiset liiketoimet	
     	
Kohdan 9.6 liitteet
     	
10 Riskienhallinta (AIFML 8 luku, komission asetus artiklat 38–49)	
Hoidettavien vaihtoehtorahastojen riskienhallintajärjestelyt 
     	
Hoidettavien vaihtoehtorahastojen riskienhallintatoimenpiteet
     	
Vivutusriskin hallinta
     	
Maksuvalmiuden hoito
     	
Kohdan 10 liitteet
     	
11 Arvonmääritys (AIFML 9 luku, komission asetus artiklat 67–74)	
     	
Kohdan 11 liitteet
     	
12 Toiminnan ulkoistaminen (AIFML luku 10, komission asetus artiklat 75–82)	
     	
Kohdan 12 liitteet
     	
13 Tietojärjestelmät, tietohallinto, tietoturvallisuus ja jatkuvuussuunnitelmat (komission asetus III luvun 6 jakso) 	
     	
Kohdan 13 liitteet
     	
14 Tiedot hoidettavista ja/tai hoidettaviksi aiotuista vaihtoehtorahastoista (AIFML 4:1; katso myös komission asetuksen liite IV)	
Hoidettavien tai hoidettavaksi aiottujen vaihtoehtorahastojen nimet:
     	

Jokaisesta hoidettavasta tai hoidettavaksi aiotusta vaihtoehtorahastosta täytetään erillinen Tiedot vaihtoehtorahastosta -liite.
	
15 Asiakkaan tunteminen ml. rahanpesun ja terrorismin rahoittamisen estäminen (AIFML 12:8)	
     	
Kohdan 15 liitteet
     	
16 Sijoituspalvelulaissa (747/2012) asetettujen menettelytapavelvoitteiden noudattaminen, jos yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita (AIFML 3:2 ja 7:5, SipaL)	
     	
Kohdan 16 liitteet
     	
17 Sijoittajien korvausrahaston jäsenyys tarjottaessa sijoituspalveluita 	
Sijoittajien korvausrahaston jäsenyyttä on 
haettu 		Sijoittajien korvausrahaston jäsenyyttä ei ole haettu 		
Kohdan 17 liitteet
     	

Allekirjoitus ja päivämäärä	
Paikka ja päivämäärä	     	
Allekirjoitus ja nimenselvennys