Riktgivande storlek på Finansinspektionens ordningsavgifter
Finansinspektionen kan påföra en juridisk eller fysisk person ordningsavgift för försummelse av de skyldigheter som nämns i 39 § i lagen om Finansinspektionen
Ordningsavgiftens storlek
Juridiska personer kan påföras en ordningsavgift på 500−10 000 euro och fysiska personer en ordningsavgift på 50−1 000 euro.
Storleken på ordningsavgiften påverkas av hur allvarlig försummelsen eller förseelsen är, om den är upprepad eller fortlöpande och hur länge den pågått.
Finansinspektionen kan avstå från att påföra ordningsavgift om försummelsen eller förseelsen är mycket lindrig och obetydlig eller om det finns ett godtagbart skäl till att skyldigheten inte har fullgjorts. Till exempel påförs ordningsavgift inte vid enbart obetydliga brister i en insideranmälan eller försenad anmälan på grund av sjukdom.
Försummelser och förseelser för vilka ordningsavgift kan påföras
Försummelse av eller förseelse mot skyldigheten att lämna Finansinspektionen sådana uppgifter som avses i 18 § 2 eller 3 mom. i lagen om Finansinspektionen eller andra uppgifter som enligt bestämmelser eller föreskrifter regelbundet ska lämnas in för att Finansinspektionen ska kunna fullgöra sina lagstadgade uppgifter.
a. Försummelse av eller förseelse mot skyldigheten att lämna sådana uppgifter (anmälningar) gällande det ekonomiska läget eller riskerna som ska anmälas regelbundet, månatligen, kvartalsvis eller årligen
- Anmälan är försenad 1−7 dagar; 2 000 euro
- Anmälan är försenad över 7 dagar; 5 000 euro
- Om samma anmälan är upprepade gånger försenad under samma kalenderår;
10 000 euro
När ett centralinstitut som avses i lagen om en sammanslutning av inlåningsbanker (599/2010) har lämnat uppgifter om medlemsbankerna till Finansinspektionen för sent påförs centralinstitutet i stället för medlemsbankerna en ordningsavgift.
Försummelse av att lämna in anmälan anses ha skett även i sådana fall då anmälan innehåller väsentligt felaktiga uppgifter.
b. Försummelse av eller förseelse mot skyldigheten att lämna in andra än ovannämnda uppgifter som avses i 39 § 1 mom. 1 p. i lagen om Finansinspektionen.
- Anmälan är försenad 1−7 dagar; 500−2 000 euro
- Anmälan är försenad över 7 dagar; 1 000−4 000 euro
- Samma anmälan är upprepade gånger försenad under samma kalenderår;
4 000−10 000 euro
Försummelse av att lämna in anmälan anses ha skett även i sådana fall då anmälan innehåller väsentligt felaktiga uppgifter.
Försummelse av eller förseelse mot skyldigheten att lämna insideranmälan (5 kap. 4 och 5 a § i värdepappersmarknadslagen och 99 § i lagen om placeringsfonder eller motsvarande skyldighet gällande standardiserade optioner och terminer)
Grundanmälan eller ändring av den är försenad
- 1−14 dagar: 50−250 euro
- över 14 dagar: 250−500 euro
Med grundanmälan eller ändring av den avses anmälan som gäller annat än värdepappersinnehav eller ändring i innehavet.
När den anmälningsskyldiges innehav eller innehavet för den närståendekrets som är föremål för anmälan eller en ändring av innehavet uppgår till 5 000−10 000 euro och anmälan är försenad
- 1−14 dagar: 250−500 euro
- över 14 dagar: 500−750 euro
Med närståendekrets avses make eller maka till den anmälningsskyldige och en omyndig vars intressebevakare den anmälningsskyldige är, någon annan familjemedlem som minst ett år har bott i samma hushåll som den anmälningsskyldige och organisationer över vilka den anmälningsskyldige har bestämmande inflytande.
När den anmälningsskyldiges innehav eller innehavet för den närståendekrets som är föremål för anmälan eller en ändring av innehavet överstiger 10 000 euro och anmälan är försenad
- 1−14 dagar: 500−750 euro
- över 14 dagar: 750−1 000 euro
Försummelse av eller förseelse mot skyldigheten att föra insiderregister (5 kap. 7−11 § i värdepappersmarknadslagen och 100 § i lagen om placeringsfonder eller motsvarande skyldighet gällande standardiserade optioner och terminer)
- När försummelsen eller förseelsen försvårar Finansinspektionens marknadstillsyn eller investerarnas tillgång till information: 5 000−10 000 euro
- Vid annan försummelse eller förseelse: 500−5 000 euro
Försummelsen eller förseelsen anses försvåra Finansinspektionens marknadstillsyn eller investerarnas tillgång till information t.ex. vid flera dagars dröjsmål i registreringarna eller om insiderinformation inte finns tillgänglig för allmänheten på den registeransvariges webbplats.
Förseelser som gäller investeringsbegränsningar för placeringsfonder (11 kap. i lagen om placeringsfonder och fondens stadgar)
- Om åtgärden bryter mot begränsningarna för investering av fondens tillgångar: 500−5 000 euro
- Om åtgärden bryter mot begränsningarna för investering av fondens tillgångar och den dessutom särskilt äventyrar fondandelsägarnas ställning: 5 000−10 000 euro.
En åtgärd kan särskilt äventyra fondandelsägarnas ställning t.ex. om en investering som strider mot stadgarna gäller ett värdepappersslag eller bolag där risken eller avkastningen i betydlig mån avviker från vad som är tillåtet enligt fondens stadgar.
Försummelse som gäller årlig sammanställning av offentliggjord information (2 kap. 10 c § i värdepappersmarknadslagen)
- När försummelsen försvårar investerarnas tillgång till information eller Finansinspektionens marknadstillsyn: 5 000−10 000 euro
- Vid annan försummelse: 500−5 000 euro
Försummelsen anses försvåra investerarnas tillgång till information eller Finansinspektionens marknadstillsyn t.ex. om tidigare utgivna meddelanden som ska ingå i emittentens årliga sammanställning av offentliggjord information är svåra att hitta på emittentens webbplats.
17.5.2011