Påföljdsavgift
Finansinspektionen kan utöver att tilldela offentlig varning ålägga tillsynsobjekt, andra juridiska personer verksamma på finansmarknaden eller andra personer att betala påföljdsavgift.
Påföljdsavgift för tillsynsobjekt och annan finansmarknadsaktör
Förutsättningen för påförande av påföljdsavgift är att den part som beslutet gäller uppsåtligen eller av oaktsamhet på något annat sätt än enligt 51 kap. i strafflagen eller 8 kap. i värdepappersmarknadslagen underlåter att iaktta eller bryter mot
- bestämmelserna i 1 kap. 2 b § (förvärv av egna aktier) eller 2 eller 6 kap. i värdepappersmarknadslagen eller med stöd av dem utfärdade föreskrifter om marknadsföring, emission och erbjudande av värdepapper samt om informationsskyldighet, offentliga köpeanbud eller skyldighet att ge anbud,
- bestämmelserna i 5 kap. 2 eller 12 § i värdepappersmarknadslagen (utnyttjande av insiderinformation eller kursmanipulation),
- Finansinspektionens föreskrifter för att genomföra Europeiska gemenskapernas kommissions direktiv om marknadsmissbruk (föreskrifterna om innehållet av anmälan och sättet att lämna anmälan som avses i 5 kap. 4 § i värdepappersmarknadslagen, om förfarandet som avses i 6 § och 7 § 2 mom. samt om innehållet och sättet att anteckna uppgifter som avses i 9 §) eller
- förordningar om genomförandet av Europaparlamentets och rådets direktiv om prospekt (2003/71/EG).
Påföljdsavgift för annan person
Påföljdsavgift kan påföras också andra personer som på något annat sätt än enligt 51 kap. i strafflagen underlåter att iaktta eller bryter mot värdepappersmarknadslagens bestämmelser eller med stöd av dem utfärdade föreskrifter om
- utnyttjande av insiderinformation eller om kursmanipulation,
- offentliggörande av information som påverkar värdet på värdepapper som är föremål för offentlig handel eller för motsvarande handel i en annan EES-stat eller för vilka en ansökan om upptagande till sådan handel har lämnats in,
- offentliggörande av information som påverkar värdet på värdepapper som är föremål för multilateral handel på en mäklarlista,
- informationsskyldighet som gäller erbjudande av värdepapper eller upptagande av värdepapper till offentlig handel eller motsvarande upptagande av värdepapper till offentlig handel i en EES-stat eller
- offentliga uppköpserbjudanden och köpeanbud eller skyldighet att ge anbud.
Påföljdsavgift kan påföras också en aktör som underlåter att iaktta eller bryter mot de förordningar som Europeiska gemenskapernas kommission har antagit för genomförande av direktivet om prospekt (2003/71/EG).
Det som fastställs om värdepapper i 42 § i lagen om Finansinspektionen och som handlar om påföljdsavgiften, gäller på motsvarande sätt standardiserade optioner och terminer.
Förutsättningarna för att påföra påföljdsavgift
En förutsättning för att påföljdsavgift ska kunna påföras är att förfarandena eller försummelserna är fortgående, upprepade eller planmässiga eller annars så klandervärda att enbart en varning inte kan anses vara en tillräcklig påföljd. Vidare förutsätts att gärningarna eller försummelserna som helhet betraktade inte föranleder strängare åtgärder.
Påföljdsavgift kan inte påföras om ett ärende som gäller samma förseelse är föremål för förundersökning eller åtalsprövning eller vid en domstol behandlas som brottmål. Avgifterna kan inte heller påföras om en lagakraftvunnen dom dömts ut för samma förseelse.
Påföljdsavgiften ska påföras med beaktande av förfarandets art, omfattning och planmässighet samt den vinning som eftersträvats genom förfarandet och den skada som det åsamkat. En juridisk person kan påföras 500–200 000 euro i påföljdsavgift, dock högst 10 procent av den juridiska personens omsättning för den räkenskapsperiod som föregick påförandet av avgiften. En fysisk person kan påföras 100–10 000 euro i påföljdsavgift.
Påföljdsvgiften ska betalas till staten.
10.1.2011