Offentlig anmärkning och offentlig varning
Finansinspektionen kan tilldela följande aktörer offentlig anmärkning eller offentlig varning:
- Tillsynsobjekt
- Annan finansmarknadsaktör
- Annan person
- Utländsk EES-filial, EES-tilläggspensionsanstalt, tillsynsobjekt som tillhandahåller tjänster i Finland utan att etablera filial samt aktörer under en annan EES-stats tillsyn som i Finland ordnar offentlig handel som motsvarar fondbörs.
Offentlig anmärkning eller offentlig varning kan tilldelas tillsynsobjekt, om det handlar i strid mot bestämmelser eller föreskrifter om finansmarknaden eller med villkoren i dess verksamhetstillstånd.
Offentlig anmärkning eller offentlig varning kan tilldelas annan finansmarknadsaktör, om den handlar i strid mot bestämmelser eller föreskrifter om finansmarknaden.
Offentlig anmärkning eller offentlig varning kan tilldelas annan person som underlåter att iaktta eller bryter mot förordningar som Europeiska gemenskapernas kommission har antagit för genomförande av direktivet om prospekt eller sådana bestämmelser i värdepappersmarknadslagen och med stöd av den antagna bestämmelser som gäller
- marknadsmissbruk,
- offentliggörande av information som påverkar värdet på värdepapper,
- offentliggörande av information i anslutning till erbjudande av värdepapper eller upptagande av värdepapper till offentlig handel eller motsvarande upptagande av värdepapper till offentlig handel i en EES-stat eller
- offentliga uppköpserbjudanden och köpeanbud eller skyldighet att ge anbud.
Offentlig anmärkning eller offentlig varning kan tilldelas en utländsk EES-filial, om den försummar villkor som uppställts i allmänt intresse eller de skyldigheter som den åläggs i lagen, bestämmelserna och föreskrifterna om finansmarknaden och om de åtgärder som hemstatens tillsynsmyndighet vidtagit har visat sig vara otillräckliga. Villkoret är att det förfarande som strider mot bestämmelser och föreskrifter fortsätter.
Förutsättningar att tilldela offentlig anmärkning och offentlig varning
Offentlig anmärkning eller offentlig varning förutsätter uppsåt eller oaktsamhet. Vidare förutsätts att ärendet bedömt som en helhet inte ger anledning till strängare åtgärder. Offentlig anmärkning kan inte tilldelas den som omedelbart efter att ha upptäckt felet eller försummelsen självmant har vidtagit tillräckliga rättelseåtgärder och om det inte är fråga om allvarliga eller upprepade fel eller försummelser.
En fysisk person kan tilldelas offentlig anmärkning om denne förfar i strid med bestämmelser eller föreskrifter som är personligen förpliktande.
Offentlig varning förutsätter dessutom att agerandet har varit fortgående, upprepat eller annars så klandervärt att en offentlig anmärkning inte kan anses tillräcklig.
31.3.2010