Ny föreskriftssamling 

Finansinspektionen inför successivt en ny föreskriftssamling, som ersätter de nuvarande föreskriftssamlingarna för finanssektorn och försäkringssektorn. Beredningen av föreskrifter och anvisningar har börjat 2011. Reformen genomförs stegvis med beaktande av aktuella ändringar i nationell lagstiftning och EU-regelverk. Målet är att reformen ska vara slutförd vid början av 2013.

De centrala principerna för reformen är:

  • Föreskriftssamlingen delas upp efter ämnesområde, men institutens särdrag och skillnaderna mellan små och stora marknadsaktörer beaktas vid behov inom respektive ämnesområde och i enskilda föreskrifter och anvisningar.
  • Bindande föreskrifter och riktgivande anvisningar ingår i samma dokument, men tydligt åtskilda från varandra. Vid behov lämnas exempel och tillämpningsråd.
  • I föreskrifterna och anvisningarna ingår hänvisningar inte bara till Finansinspektionens egen regelsamling utan också vid behov till lagstiftning och till bindande tekniska standarder och icke-bindande rekommendationer utgivna av de nya europeiska tillsynsmyndigheterna.

Den nya föreskriftssamlingen är uppdelad på följande huvudavsnitt:

  1. Verksamhetsstart
    • huvudavsnittet behandlar bland annat verksamhetstillstånd, registreringar och underrättelser för företag under tillsyn
  2. Organisation av verksamheten i företag under tillsyn
    • huvudavsnittet behandlar bland annat organisation av den interna styrningen, intern kontroll och åtgärder mot penningtvätt
  3. Bokföring och årsredovisning
    • huvudavsnittet behandlar bokföring och årsredovisning i företag under tillsyn
  4. Kapitaltäckning/solvens, riskhantering, försäkringstekniska avsättningar och skuldtäckning
    • huvudavsnittet behandlar kapitaltäckning/solvens och riskhantering i företag under tillsyn
  5. Uppföranderegler
    • huvudavsnittet behandlar marknadsföring i företag under tillsyn, uppföranderegler för kundrelationer och kundavtal
  6. Verksamhet på värdepappersmarknaden
    • huvudavsnittet behandlar frågor som gäller värdepappersmarknaden, såsom prospekt, informationsskyldighet för värdepappersemittenter, flaggningsskyldighet, insiderregister och transaktionsrapportering.

Under övergångsperioden, dvs. innan den nya strukturen har införts genomgående, tillämpas löpande numrering i Finansinspektionens nya föreskrifter och anvisningar. Sedan den 21 mars 2011 har Finansinspektionen meddelat följande föreskrifter och anvisningar:

16.4.2012