Menettelytapojen valvonta
Finanssivalvonnan yksi keskeinen tehtävä on valvoa niitä menettelytapoja, joita palveluntarjoajat noudattavat niin asiakassuhteissaan kuin keskinäisissä suhteissaan. Menettelytapojen tulee olla lainsäädännön, kansainvälisten vaatimusten ja hyvän tavan mukaisia.
Asiakkaiden tulee voida luottaa siihen, että palveluntarjoajat noudattavat hyvää tapaa markkinoinnissaan, sopimusehdoissaan ja muussa asiakastoiminnassaan. Valvonnallamme pyrimme lisäämään asiakkaiden luottamusta markkinoiden ja niillä toimivien palveluntarjoajien toimintaan.
Viime vuosina menettelytapatarkastusten teemoina ovat olleet esimerkiksi sisäisten sääntöjen noudattamisen valvonta valvottavassa, menettelytavat palvelujen tarjoamisessa ei-ammattimaisille sijoittajille ja omaisuudenhoidon menettelytavat.
11.12.2009