Yhteissijoitusyritysten osuuksien markkinointi Suomessa: Ilmoitusmenettely
Sijoitusrahastodirektiivin (2009/65/EY) edellytykset täyttävät yhteissijoitusyritykset – UCITS-rahastot
Yhteissijoitusyrityksellä tarkoitetaan muussa Eta-valtiossa kuin Suomessa toimiluvan saanutta, sijoitusrahastodirektiivissä tarkoitettua yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavaa yritystä, joka on perustettu sopimusoikeudellisten säännösten (rahastoyhtiön hoidossa oleva sijoitusrahasto), trusteja koskevien säännösten (englanniksi unit trust) tai yhtiöjärjestyksen (sijoitusyhtiö) nojalla (SRL 2 § 1 momentti 10 kohta). Yhteissijoitusyrityksen osuuksia pidetään arvopaperimarkkinalain (495/1989, AML) 1 luvun 2 §:n 1 momentin 5 kohdan mukaisesti arvopapereina.
Muussa Eta-valtiossa kuin Suomessa rekisteröidyt UCITS-yhteissijoitusyritykset voivat markkinoida osuuksiaan Suomessa ilmoitusmenettelyä noudattaen (asetus EU 584/2010; direktiivi 2009/65/EY, artiklat 91–96).
|
Yhteissijoitusyritys toimittaa kotivaltionsa toimivaltaiselle viranomaiselle ilmoituskirjeen liiteasiakirjoineen ja mahdollisine käännöksineen. Kotivaltion toimivaltainen viranomainen tutkii materiaalin ja toimittaa sen tiedoksi Suomen Finanssivalvonnalle.
HUOM! Eta-valtioissa toimivien yhteissijoitusyritysten on tutustuttava kotivaltionsa toimivaltaisen viranomaisen internetsivuilla oleviin ohjeisiin kotivaltionsa ilmoitusmenettelystä.
|
Ilmoitusmenettelyssä tarvittavat asiakirjat
Ilmoituskirje
Yhteissijoitusyrityksen on toimitettava kotivaltionsa toimivaltaiselle viranomaiselle ilmoituskirje asiakirjaliitteineen markkinoinnin aloittamisesta Suomessa. Ilmoituskirje tulee laatia vakiomallin mukaan englanninkielisenä, ja se toimitetaan sähköisessä muodossa.
Ilmoituskirjeen liiteasiakirjat
Edellä mainitussa ilmoituskirjeen liitteinä on toimitettava seuraavat asiakirjat:
- Yhteissijoitusyrityksen rahastosäännöt tai perustamisasiakirjat, rahastoesite, tarvittaessa viimeisin vuosikertomus ja mahdollinen sen jälkeinen puolivuotiskatsaus. Asiakirjat on toimitettava käännettyinä joko suomeksi, ruotsiksi tai englanniksi.
- Sijoittajalle annettavat avaintiedot (KIID) suomen- tai ruotsinkielisinä.
- Yhteissijoitusyrityksen kotivaltion toimivaltaisen viranomaisen todistus siitä, että yhteissijoitusyritys täyttää sijoitusrahastodirektiivissä (2009/65/EY) säädetyt vaatimukset (ns. UCITS-todistus). Todistus on toimitettava englanninkielisenä.
Asiakirjojen toimittaminen Finanssivalvonnalle
Ilmoituskirjeen sekä liiteasiakirjojen mahdollisine käännöksineen on oltava sähköisessä muodossa. Sähköpostiviestissä on lueteltava liiteasiakirjat, joiden on oltava yleisesti käytetyssä muodossa (pdf) ja avattavissa ja tulostettavissa. Sähköpostiviestin enimmäiskoko on 30 MB.
Yhteissijoitusyrityksen kotivaltion toimivaltainen viranomainen lähettää täydellisen ilmoituskirjeen liitteineen Suomen Finanssivalvonnalle edellä selvitetyllä tavalla.
Markkinoinnin aloittaminen
Yhteissijoitusyritys saa aloittaa osuuksiensa markkinoinnin Suomessa siitä päivästä lukien, jona yhteissijoitusyrityksen kotivaltion toimivaltaiset viranomaiset ovat ilmoittaneet yhteissijoitusyritykselle, että edellä mainitut asiakirjat on toimitettu (Suomen) Finanssivalvonnalle.
Muutokset ilmoituskirjeen ja liiteasiakirjojen tietoihin
Yhteissijoitusyrityksen on ilmoitettava Finanssivalvonnalle edellä mainittuihin liiteasiakirjoihin tehdyistä muutoksista ja ilmoitettava, missä ne ovat saatavilla sähköisessä muodossa. Lisäksi päivitetyt asiakirjat on toimitettava Finanssivalvonnalle sähköisesti. Ainoastaan sähköisessä muodossa toimitetut asiakirjat huomioidaan.
Jos ilmoituskirjeessä annetut tiedot osuuksien markkinoimiseksi tehdyistä järjestelyistä muuttuvat tai markkinoitavat osakelajit muuttuvat, yhteissijoitusyrityksen on annettava Finanssivalvonnalle kirjallinen ilmoitus sähköisessä muodossa tästä muutoksesta ennen sen toteuttamista.
Ilmoitus toimitetaan osoitteeseen funds(at)finanssivalvonta.fi.
Markkinoinnin lopettaminen
Ennen osuuksien markkinoinnin lopettamista yhteissijoitusyrityksen on ilmoitettava päätöksestään Finanssivalvonnalle ja julkaistava sitä koskeva ilmoitus vähintään yhdessä valtakunnallisessa sanomalehdessä. Ilmoituksessa on annettava tiedot siitä,
- miten osuudenomistajille tarkoitetut maksut suoritetaan jatkossa
- miten ja missä osuuksien lunastusvaatimukset esitetään sekä
- miten ja missä pidetään saatavilla asiakirjat ja tiedot, jotka yhteissijoitusyritys on velvollinen julkistamaan.
Ilmoitus toimitetaan osoitteeseen funds(at)finanssivalvonta.fi.
Määräajat
Toimivaltaisella viranomaisella on kymmenen (10) työpäivää aikaa tarkistaa täydellinen ilmoituskirje liitteineen, laatia UCITS-todistus sekä lähettää ilmoituskirje liitteineen kohdevaltioon. Määräaika lasketaan täydellisen ilmoituskirjeen saapumisesta lukien.
Toimivaltainen viranomainen lähettää välittömästi yhteissijoitusyritykselle tiedon ilmoituskirjeen toimittamisesta kohdevaltion toimivaltaiselle viranomaiselle. Yhteissijoitusyritys voi ryhtyä markkinoimaan osuuksiaan kohdevaltiossa edellä mainitun ilmoituksen saatuaan.
10.11.2011