Lausuntopyyntö 2/2009 - 12.8.2009
Sisäpiiri-ilmoitukset ja -rekisterit -standardin 5.3 muuttaminen
Finanssivalvonta pyytää lausuntoanne Sisäpiiri-ilmoitukset ja -rekisterit -standardiin 5.3 tehdyistä muutoksista. Standardi kuuluu Finanssivalvonnan rahoitussektorin määräyskokoelman pääjaksoon "Tietojen julkistaminen".
Standardiluonnos liitteineen on luettavissa Finanssivalvonnan internetsivustolla osoitteessa www.finanssivalvonta.fi – Sääntely – Lausuntopyynnöt ja lausunnot.
Lausunnot standardiluonnoksesta pyydämme toimittamaan Finanssivalvonnalle sähköpostitse osoitteeseen kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi viimeistään 3.9.2009. Lausuntoa ei tarvitse lähettää postitse.
Muutosten tausta
NASDAQ OMX Helsinki Oy (Helsingin pörssi) on lokakuussa 2009 siirtymässä keskusvastapuoliselvitykseen, jossa keskusvastapuoliyhteisö asettuu arvopaperikauppojen nettoutusmallilla tapahtuvassa selvityksessä vastapuoleksi arvopaperikaupan osapuolia vastaan. Helsingin pörssin ilmoituksen mukaan keskusvastapuoliselvitykseen on tarkoitus siirtyä likvideimmillä osakkeilla tehtyjen kauppojen osalta.
Keskusvastapuoliselvitykseen siirtyminen aiheuttaa muutoksia Euroclear Finland Oy:n ylläpitämän julkisen sisäpiirirekisterin (Sire-järjestelmä) tietoihin. Arvopaperikauppojen selvittäminen nettoutusmallilla aiheuttaa sen, että arvo-osuusjärjestelmästä siirtyy Sire-järjestelmään vain ostojen ja/tai myyntien nettosaldo päivän päättyessä.
Arvopaperimarkkinalain (AML) 5 luvun säännökset ja sijoitusrahastolain 99–100 §:t edellyttävät, että julkisessa sisäpiirirekisterissä näkyvät ilmoitusvelvollisten ja heidän lähipiiritahojensa omistamat arvopaperit sekä eriteltyinä kaupat ja muut luovutukset. Tästä johtuen Euroclear Finland Oy on kehittänyt toimintamallin, jossa Sire-järjestelmään tulevia kauppatapahtumia voi tarvittaessa täydentää manuaalisesti.
Muiden kuin keskusvastapuoliselvityksen piiriin kuuluvien arvopaperien osalta ei tapahdu muutoksia, eli Sire-järjestelmä toimii niiden osalta kuten ennenkin.
Standardin 5.3 muutokset
Finanssivalvonta on tehnyt edellä kuvatun toimintamallin edellyttämät muutokset standardiin 5.3. Standardin lukuihin 5, 6 ja 7 on päivitetty edellä mainitut kauppatapahtumien täydentämistä koskevat muutokset. Standardin kohtiin 5.4.3, 6.4.3 ja 7.4.3 (arvo-osuusjärjestelmään liitetyt arvopaperit) on myös lisätty soveltamisohjeet tilanteista, joissa ilmoitusvelvollisen tulee täydentää sisäpiiri-ilmoitustaan keskusvastapuoliselvityksen johdosta. Standardiin tehdyt muutokset käyvät ilmi tekstistä tummennettuna.
Tietojen täydentämistä varten Finanssivalvonta on myös laatinut uuden täydennysilmoituslomakkeen (lomake 3).
Standardin voimaantulo
Standardin muutosten on tarkoitus tulla voimaan lokakuun 2009 alussa.
Lausuntojen julkaiseminen
Julkaisemme saamamme lausunnot standardin julkistamisen yhteydessä internetsivustollamme (www.finanssivalvonta.fi), ellette lausunnossanne erikseen kiellä julkaisemista ja ellei Finanssivalvonnan salassapitovelvollisuudesta muuta johdu.
Lisätietoja standardiluonnoksesta antaa
Finanssivalvonnan markkinavalvontaosastolla Pia Ovaska (17.8. lukien), puhelin 010 831 5296.
Liitteet
Standardiluonnos 5.3
Lomake 3 (täydennysilmoitus)
Jakelu
Suomen Pankki
Valtiovarainministeriö
Finanssialan Keskusliitto ry
Osuuspankkikeskus Osk
Paikallisosuuspankkiliitto ry
Suomen Sijoitusrahastoyhdistys ry
Säästöpankkiliitto
NASDAQ OMX Helsinki Oy
Euroclear Finland Oy
Osakesäästäjien Keskusliitto
Suomen Asianajajaliitto
Arvopaperimarkkinayhdistys ry
Elinkeinoelämän keskusliitto
Keskuskauppakamari
Tiedoksi
Finanssivalvonnan johtokunta