Uhkasakko
Uhkasakon asettamisella on tarkoitus saada sen kohteena oleva taho täyttämään velvollisuutensa.
Finanssivalvonta voi asettaa uhkasakon muiden muassa
- Finanssivalvonnan valvottavalle,
- muulle finanssimarkkinoilla toimivalle sekä
- tietyille finanssimarkkinoilla toimiville luonnollisille henkilöille, kuten meklareille ja liputusvelvollisille.
Uhkasakon asettaminen edellyttää, että kyseessä on finanssimarkkinoita koskevien säännösten tai niiden nojalla annettujen määräysten, Finanssivalvonnasta annetun lain 33 §:n nojalla annetun toimenpidekiellon tai muun Finanssivalvonnan lain nojalla antaman määräyksen tai kiellon noudattamisen laiminlyönti tai tilanne, jossa valvottava on laiminlyönyt omien sääntöjensä tai toimilupansa ehtojen noudattamisen. Lisäksi edellytetään, että laiminlyönti ei ole vähäinen.
Uhkasakko voidaan yhdistää julkiseen huomautukseen tai varoitukseen. Uhkasakon rahamäärän suuruutta määrättäessä otetaan huomioon laiminlyönnin vakavuus ja uhkasakon kohteen maksukyky.
Uhkasakko on menettelynä kaksivaiheinen. Ensimmäisessä vaiheessa tehdään päätös uhkasakon asettamisesta. Myöhemmin, jos velvoitetta ei edelleenkään täytetä, uhkasakko tuomitaan maksettavaksi.
12.10.2011