Finanssivalvonnan sanktiotoiminnan linjaukset
Vuosille 2010–2012 hyväksytyn strategian mukaan Finanssivalvonta edistää finanssimarkkinoiden vakautta ja luottamusta sekä asiakkaan- ja sijoittajansuojaa. Strategian mukaisia painopistealueita ovat muun muassa valvonnan riskiperusteisuuden sekä asiakkaan- ja sijoittajansuojan edistäminen.
Strategiassa asetetut tavoitteet saavutetaan parhaiten asiantuntevan ja oikein kohdistetun valvonnan avulla. Myös sanktiotoiminta tukee Finanssivalvonnan valvontatoimelleen asettamien tavoitteiden saavuttamista. Oikea-aikaiset ja oikein mitoitetut sanktiot ovat omiaan lisäämään luottamusta finanssimarkkinoiden toimintaan. Sanktioilla on myös merkittävä virheellisiä menettelytapoja ja laiminlyöntejä ennalta estävä merkitys.
Jotta sanktiojärjestelmä tukisi parhaalla mahdollisella tavalla Finanssivalvonnan tavoitteiden toteutumista, kynnyksen sanktioiden käyttämiseen ei tule olla liian korkea. Toisaalta sanktiot eivät saa myöskään olla itsetarkoitus. Mikäli tavoitteisiin voidaan päästä lievemmin keinoin eivätkä esimerkiksi valvottavan toimintaan tai markkinoiden toimivuuteen liittyvät näkökohdat edellytä sanktion antamista, turvaudutaan ensisijaisesti lievempiin valvonnallisiin keinoihin.
Sanktion antamisen edellytyksiä arvioitaessa kiinnitetään huomiota paitsi laissa säädettyjen edellytysten täyttymiseen, myös siihen, että sanktio olisi oikeassa suhteessa tapahtuneeseen rikkomukseen tai laiminlyöntiin. Sanktiokäytännössä pyritään lisäksi ennustettavuuteen, yhdenvertaisuuteen ja johdonmukaisuuteen.
Pääsääntö on, ettei hallinnollista seuraamusta anneta sellaisesta teosta tai laiminlyönnistä, jos samaa rikkomusta koskeva asia on vireillä esitutkinnassa, syyteharkinnassa tai tuomioistuimessa rikosasiana tai josta on jo annettu rikosoikeudellinen seuraamus.
20.5.2011