Julkinen huomautus ja julkinen varoitus 

Finanssivalvonta voi antaa julkisen huomautuksen tai julkisen varoituksen seuraaville:

• valvottavalle
• muulle finanssimarkkinoilla toimivalle
• muulle henkilölle
• ulkomaiselle ETA-sivuliikkeelle,
• ulkomaiselle ETA-lisäeläkelaitokselle sekä ulkomaiselle valvottavalle, joka tarjoaa Suomeen palveluja perustamatta sivuliikettä
• toisen ETA-valtion valvonnassa olevalle, Suomessa toimivalle arvopaperimarkkinalaissa tarkoitetulle arvopaperipörssiä vastaavalle julkisen kaupankäynnin järjestäjälle.

Valvottavalle julkinen huomautus tai julkinen varoitus voidaan antaa, jos se menettelee finanssimarkkinoita koskevien säännösten tai niiden nojalla annettujen määräysten tai toimilupansa ehtojen tai toimintaansa koskevien sääntöjen vastaisesti.

Muu finanssimarkkinoilla toimiva voi saada julkisen huomautuksen tai julkisen varoituksen, jos se menettelee finanssimarkkinoita koskevien säännösten tai niiden nojalla annettujen määräysten vastaisesti.

Muulle henkilölle julkinen huomautus tai julkinen varoitus voidaan antaa, jos hän laiminlyö tai rikkoo muulla kuin rikoslain 51 luvussa säädetyllä tavalla arvopaperimarkkinalakia tai sen nojalla annettuja säännöksiä

• markkinoiden väärinkäytöstä;
• julkisen kaupankäynnin tai sitä toisessa ETA-valtiossa vastaavan kaupankäynnin kohteena olevan taikka tällaisen kaupankäynnin kohteeksi haetun arvopaperin arvoon vaikuttavien tietojen julkistamisesta;
• monenkeskisen kaupankäynnin kohteena meklarilistalla olevan arvopaperin arvoon vaikuttavien tietojen julkistamisesta;
• arvopaperin tarjoamiseen tai julkisen kaupankäynnin tai sitä toisessa ETA-valtiossa vastaavan kaupankäynnin kohteena olevan kaupankäynnin kohteeksi ottamiseen liittyvästä tiedonantovelvollisuudesta; taikka
• julkisesta ostotarjouksesta tai tarjousvelvollisuudesta taikka arvopapereiden yleisölle tarjoamisen tai kaupankäynnin kohteeksi ottamisen yhteydessä julkistettavasta esitteestä ja direktiivin 2001/34/EY muuttamisesta annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2003/71/EY täytäntöönpanosta annettuja Euroopan yhteisöjen komission asetuksia.

Ulkomaiselle ETA-sivuliikkeelle julkinen huomautus tai julkinen varoitus voidaan antaa, jos se laiminlyö Finanssivalvonnasta annetun lain 59 §:ssä tarkoitettuja yleisen edun vaatimia ehtoja tai sitä, mitä sen velvollisuudeksi on finanssimarkkinoita koskevassa Suomen laissa tai sen nojalla annetuissa säännöksissä ja määräyksissä säädetty tai määrätty ja jos kotivaltion valvontaviranomaisen toimenpiteet ovat osoittautuneet riittämättömiksi ja säännösten ja määräysten vastainen menettely jatkuu.

Finanssivalvonta voi ryhtyä toimenpiteisiin välittömästi, jos

• sivuliike laiminlyö noudattaa sitä koskevia finanssimarkkinoita koskevia säännöksiä tai niiden nojalla annettuja määräyksiä tai sivuliikkeen toimintaa koskevia sääntöjä ja toimenpiteisiin ryhtyminen on välttämätöntä yleisen edun turvaamiseksi,
• sivuliike laiminlyö noudattaa sellaisia sitä koskevia säännöksiä tai niiden nojalla annettuja määräyksiä tai sivuliikkeen toimintaa koskevia sääntöjä, joiden valvonnasta Finanssivalvonta vastaa muun lain kuin Finanssivalvonnasta annetun lain perusteella.

Edellä mainittua sovelletaan myös toisen ETA-valtion valvonnassa olevaan Suomessa toimivaan arvopaperimarkkinalaissa tarkoitettua arvopaperipörssiä vastaavaan julkisen kaupankäynnin järjestäjään.
Lisäksi edellä mainittua sovelletaan soveltuvin osin myös ulkomaiseen ETA-lisäeläkelaitokseen ja ulkomaiseen valvottavaan, joka tarjoaa Suomeen palveluja perustamatta sivuliikettä.

Julkisen huomauksen ja julkisen varoituksen antamisen edellytykset

Edellytyksenä julkisen huomautuksen ja julkisen varoituksen antamiselle on tahallisuus tai huolimattomuus. Lisäksi edellytetään, että asia ei kokonaisuutena arvioiden anna aihetta ankarampiin toimenpiteisiin. Julkista huomautusta tai julkista varoitusta ei kuitenkaan voida antaa, jos sen kohde on välittömästi virheen havaittuaan oma-aloitteisesti ryhtynyt asiassa riittäviin korjaaviin toimenpiteisiin ja virhe tai laiminlyönti ei ole vakava tai toistuva.

Luonnolliselle henkilölle julkinen huomautus tai julkinen varoitus voidaan antaa, jos tämä menettelee häntä henkilökohtaisesti velvoittavien säännösten tai määräysten vastaisesti.

Julkisen varoituksen antaminen edellyttää lisäksi, että menettely tai laiminlyönti on ollut jatkuvaa tai toistuvaa tai muuten niin moitittavaa, ettei julkista huomautusta voida pitää riittävänä seuraamuksena.

Määrättäessä julkinen huomautus tai julkinen varoitus Finanssivalvonnasta annetun lain 45 §:ssä tarkoitettua markkinointia, sopimusehtojen käyttöä tai muuta menettelyä koskevassa asiassa noudatetaan, mitä ko. lain 48 ja 49 §:ssä säädetään. Näiden säännösten nojalla Finanssivalvonta voi, jos se asiakkaan- tai sijoittajansuojan kannalta on tarpeellista, antaa julkisen huomautuksen (niin kuin 40 §:ssä säädetään) tai julkisen varoituksen.

20.5.2011