Toimiluvanvaraisuutta ja esitevelvollisuutta koskevat varoitukset
Julkistamme tällä sivulla seuraavat luettelot:
- Toimiluvanvaraisuutta koskevat havainnot ja tiedustelut
- Esitevelvollisuutta koskevat havainnot ja tiedustelut
Ensimmäisessä luettelossa ovat ne yhtiöt, joiden palvelujen tarjoamiseen olemme kiinnittäneet huomiota valvoessamme rahoituspalvelujen toimiluvanvaraisuutta. Fivalla ei ole kuitenkaan tässä vaiheessa varmuutta siitä, onko yhtiöiden toiminta sellaista rahoituspalvelun tarjoamista, joka vaatii toimilupaa.
Toisessa luettelossa ovat ne yhtiöt, joilla ei ole Fivan hyväksymää tarjousesitettä ja joiden osakkeiden tarjoamiseen olemme kiinnittäneet huomiota tai joista olemme saaneet tiedusteluja. Fivalla ei ole tässä vaiheessa tietoa siitä, onko kyse arvopapereiden tarjoamisesta yleisölle Suomessa ja onko yhtiöllä velvollisuutta julkistaa esite.
3/2012 Micron Associates
Finanssivalvonnalla on syytä epäillä, että yhtiö tarjoaa sijoituspalvelua Suomeen ilman asiamukaista toimilupaa.
12/2011 Prentice Management Corp
Finanssivalvonnalla on syytä epäillä, että yhtiö tarjoaa sijoituspalvelua Suomeen ilman asiamukaista toimilupaa. Norjan valvoja on julkaissut varoituksen yhtiötä koskien:
Finanstilsynet, Norja
12/2011 Bradley Associates
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman asianmukaista toimilupaa. Finanssivalvonnan tietoon on tullut, että yhtiö markkinoi palvelujaan aktiivisesti. Myös Belgian valvoja on julkaissut varoituksen yhtiötä koskien:
Financial Services and Markets Authority, Belgia
11/2011 Goldman Capital Management (GCM)
Finanssivalvonnalla on syytä epäillä, että yhtiö tarjoaa sijoituspalvelua Suomeen ilman asiamukaista toimilupaa.
11/2011 Kaitex Tokio
Finanssivalvonnalla on syytä epäillä, että yhtiö tarjoaa sijoituspalvelua Suomeen ilman asiamukaista toimilupaa.
8/2011 Sunway International
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman asianmukaista toimilupaa. Yhtiö markkinoi palvelujaan aktiivisesti. Norjan valvoja on julkaissut varoituksen yhtiötä koskien:
Finanstilsynet, Norja
8/2011 CEEM Central & Eastern European Markets Asset Management
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman asianmukaista toimilupaa. Itävallan valvoja on julkaissut varoituksen yhtiötä koskien:
The Austrian Financial Market Authority (FMA), Itävalta
6/2011 Strike Commodities
Finanssivalvonnalla on syytä epäillä, että yhtiö tarjoaa sijoituspalvelua Suomeen ilman asiamukaista toimilupaa.
6/2011 New Outlook Management Group
Finanssivalvonnalla on syytä epäillä, että yhtiö tarjoaa sijoituspalvelua Suomeen ilman asiamukaista toimilupaa.
3/2011 Atlantic International Partnership
Finanssivalvonnalla on syytä epäillä, että yhtiö tarjoaa sijoituspalvelua Suomeen ilman asiamukaista toimilupaa.
2/2011 Kyodo Securities
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Finanssivalvonnan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan mennessä.
2/2011 Wilkinson Bennings Securities
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Finanssivalvonnan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan mennessä.
2/2011 Ventura Capital Partners Ltd
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Finanssivalvonnan myöntämää toimilupaa. Yhtiö markkinoi palvelujaan aggressiivisesti. Useisiin sijoittajiin on otettu yhteyttä.
1/2011 Mitsui Holdings
Finanssivalvonnalla on syytä epäillä, että yhtiö tarjoaa sijoituspalvelua Suomeen ilman asiamukaista toimilupaa.
11/2010 Spartan Capital Asset Management
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Finanssivalvonnan myöntämää toimilupaa.
5/2010 Privexia Ltd
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Finanssivalvonnan myöntämää toimilupaa.
08/2009 Laidlaw & Company
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Finanssivalvonnan myöntämää toimilupaa.
06/2009 Goldman Capital Partners LLC
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Finanssivalvonnan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan mennessä.
03/2009 Legacy Global Wealth
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Fivan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan mennessä.
10/2008 Witter Walwyn Overseas
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Ratan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan mennessä.
10/2008 WST-Broker GmBh
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Ratan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan mennessä.
10/2008 Tennison Dean
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Ratan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan mennessä.
10/2008 Nordic Securities
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Ratan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan mennessä.
4/2007 Western Capital Inc
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Ratan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, kirje palautunut lähettäjälle.
4/2007 PanAsia Direct
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Ratan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, kirje palautunut lähettäjälle.
4/2007 Europa Trade
Yhtiö tarjoaa palveluita Suomeen ilman Ratan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan mennessä.
3/2007 Radius Resources
Yhtiö tarjoaa palveluita Suomeen ilman Ratan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan 15.3.2007 mennessä.
1/2007 Everwood Capital
Yhtiö tarjoaa palveluita Suomeen ilman Ratan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan 29.1.2007 mennessä.
12/2006 Morgan Financial Advisors
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Ratan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan 24.11.2006 mennessä.
12/2006 The Lyon Group Inc.
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Ratan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, kirje palautunut lähettäjälle
10/2006 Pinnacle Group Ltd
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Ratan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan mennessä.
10/2006 Premier Partners Inc
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Ratan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan 2.10.2006 mennessä.
10/2006 Valiant Trust Company
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Ratan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, kirje palautunut lähettäjälle.
9/2006 Grand Capital Inc
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Ratan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan 22.9.2006 mennessä.
9/2006 Optis Group LLC
Ratan saamien tietojen mukaan yritys tarjoaa palveluita Suomeen. Yritykselle on lähetetty tiedustelu, johon yritys vastasi, että sillä on toimilupa USA:ssa ja että se tarjoaa palveluja suomalaisille asiakkaille. Lähetetty yritykselle uusi kirje, jossa pyydetty aloittamaan notifiointiprosessi tai lopettamaan palveluiden tarjoaminen Suomessa. Yritys ei ole vastannut Ratan kirjeeseen määräaikaan mennessä.
7/2006 EquiAsia Group Limited
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Ratan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan mennessä.
7/2006 Dunleavy Management Ltd.
Yhtiö tarjoaa palveluita Suomeen ilman Ratan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan 14.7.2006 mennessä.
6/2006 Brentwood Group Ltd.
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Ratan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan 30.6.2006 mennessä.
3/2006 Novantae Holdings
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Ratan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, kirje palautunut lähettäjälle.
3/2006 Cahill & Audleman
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Ratan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan 3.3.2006 mennessä. Yhtiö on Ruotsin valvontaviranomaisten varoituslistalla.
2/2006 Argentom Trust/Argentom Trust Co Ltd.
On olemassa perusteltu syy epäillä väärinkäytöksiä. Yritys on kansainvälisen poliisitutkinnan alla.
2/2006 Goldmill Wagner Associates
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Ratan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan 24.2.2006 mennessä.
2/2006 Thomas Reiss
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Ratan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan 24.2.2006 mennessä.
2/2006 New World Financial Inc/New World Financial Europe S.L.
Yhtiö tarjoaa sijoituspalveluita Suomeen ilman Ratan myöntämää toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, kirje palautunut lähettäjälle. Espanjan valvontaviranomainen antoi yrityksestä varoituksen 18.4.2006.
2/2006 Muller Schmidt Associates
Selvityspyyntö lähetetty 9.1.2006, kirje palautunut lähettäjälle.
1/2006 Carlton Global Management
Yhtiö tarjoaa verkon kautta sijoituspalveluita ilman Ratan myöntämää asianmukaista toimilupaa. Selvityspyyntö lähetetty, kirje palautunut lähettäjälle.
12/2005 Coleman Kleinfeld & Associates
Yrityksestä annettu kansainvälinen varoitus.
12/2005 American Mergers & Acquisitions Services
Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan 12.12.2005 mennessä.
11/2005 The Toros Group
Yhtiö tarjoaa sijoituspalvelua Suomeen ilman Ratan myöntämää toimilupaa.
10/2005 Dragon Securities
Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan 23.9.2005 mennessä.
10/2005 Dune Dawson, Inc.
Yhtiö tarjoaa sijoituspalvelua Suomeen ilman Ratan myöntämää toimilupaa.
9/2005 The Stockton Group
Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan 7.10.2005 mennessä.
8/2005 Global Medical Financing
Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan 22.8.2005 mennessä.
8/2005 Edenville Consultancy Ltd.
Selvityspyyntö lähetetty 2.6.2005, kirje palautunut lähettäjälle.
6/2005 Carver Brooks & Associates
Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan 3.5.2005 mennessä.
6/2005 Premier Asset Management
Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan 3.5.2005 mennessä.
5/2005 First Swiss Financial Management AG
Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan 10.3.2005 mennessä.
4/2005 Prime Forestry Group
Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan mennessä. Yhtiö on useiden valvontaviranomaisten varoituslistoilla.
3/2005 Coates, Zante & Partners S.L
Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan mennessä. Yhtiö on myös Tanskan valvontaviranomaisen varoituslistalla.
1/2005 Capitalraisingstrategies tai All Capital Advantage
Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan 16.2.2005 mennessä.
8/2004 Richmond International Ltd, Dominica, Länsi-Intia
Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan 25.9.2004 mennessä. Yhtiön kotimaan valvoja ilmoitti 30.8.2004, ettei heillä ole tietoa kyseisen yhtiön toiminnasta.
8/2004 NIVO Investment and Trade Corp, Romania
Romanian arvopaperivalvoja ilmoitti 30.9.2004, että yhtiö toimii ilman toimilupaa.
8/2004 Breakthrough Incorporated, USA
Selvityspyyntö lähetetty, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan 9.9.2004 mennessä.
7/2004 Alton Asset Management, USA
Selvityspyyntö lähetetty 9.7.2004, kirje palautunut lähettäjälle.
12/2003 Chicago Board of Acquisition Inc, USA
Selvityspyyntö lähetetty 5.12.2003, kirje palautunut lähettäjälle.
12/2003 jkennedy@breakthroughadventure.com
Selvityspyyntö lähetetty 10.12.2003, yhtiö ei ole vastannut määräaikaan 10.1.2004 mennessä.
11/2003 Worldwide Investors Management, Filippiinit
Selvityspyyntö lähetetty 15.12.2003, yhtiö tai yhtiön kotimaan valvoja eivät ole vastanneet määräaikaan 15.1.2004 mennessä.
11/2003 Spencerferguson, UK
Selvityspyyntö lähetetty 15.12.2003, kirje palautunut lähettäjälle.
12/2010 Arctic Food S.A.
Yhtiön arvopapereita on tarjottu Suomessa sähköpostitse ja muutoin. Fiva on pyytänyt yhtiöltä selvitystä siitä, tarjoaako se arvopapereita yleisölle Suomessa ilman asianmukaista esitettä. Yhtiö on ilmoittanut tarjoavansa arvopapereita alle sadalle valikoidulle sijoittajalle, jolloin esitevelvollisuutta ei synny. Vaikka esitevelvollisuutta ei syntyisikään tulee arvopaperimarkkinalain mukaan tarjoamisen yhteydessä antaa riittävät tiedot arvopaperin arvoon olennaisesti vaikuttavista seikoista. Fivan näkemyksen mukaan yhtiön arvopaperitarjouksesta sähköpostitse levitetty presentaatio ei yksinään täytä arvopaperimarkkinalain vaatimusta sijoittajille annettavista riittävistä tiedoista. Yhtiötä on kehotettu toimittamaan täydennetyt tiedot yhtiöstä ja sen arvopapereista puutteellisin tiedoin arvopapereita hankkineille sijoittajille ja antamaan näille mahdollisuus harkita sijoituspäätöstään uudelleen.
1/2008 Gold Solutions Inc.
Osakkeita tarjottu Suomessa puhelimitse. Rata on pyytänyt yhtiöltä selvitystä toiminnastaan. Yhtiö ei ole vastannut asetettuun määräaikaan 18.1.2008 mennessä.
9/2007 Ikaros Group Wealth Management Ltd
Rata on vuonna 2008 jättänyt Keskusrikospoliisille yhtiötä koskevan tutkintapyynnön. Rata epäilee yhtiön tarjonneen arvopapereita yleisölle Suomessa ilman asianmukaista esitettä ja siten syyllistyneen arvopaperimarkkinoita koskevaan tiedottamisrikokseen.
2/2005 Global Investment International Corp. (lyh. Giicorp)
Osakkeita on tarjottu suomenkielisillä internetsivuilla. Rata on pyytänyt yhtiöltä selvitystä. Yhtiö on ilmoittanut, ettei se tarjoa osakkeitaan Suomessa yleisölle. Ratalla ei ole aihetta ryhtyä jatkotoimenpiteisiin, ellei asiassa muuta ilmene.
07/2004 G3 Market Place Ltd
Osakkeita on tarjottu suomenkielisillä internetsivuilla. Rata on pyytänyt yhtiöltä selvitystä. Asia ei aiheuta jatkotoimenpiteitä, ellei muuta ilmene.
27.4.2012